昨日,证监会新闻发言人常德鹏在例行新闻发布会上通报了近期作出行政处罚的3宗案件,包括王宇内幕交易*ST蓝丰案、融捷集团未按规定披露信息及限制期交易案、中钰科技信息披露违法违规案。
王宇内幕交易*ST蓝丰案中,王宇作为蓝丰生化副董事长,系蓝丰生化拟收购平光制药的内幕信息知情人,利用其实际控制的账户内幕交易*ST蓝丰。青海证监局依法没收王宇违法所得362.45万元,并处以362.45万元罚款。
融捷集团未按规定披露信息及限制期交易案中,融捷集团在增持乐金健康比例达到已发行股份的5%时,未停止交易并履行信息披露义务。安徽证监局依法对融捷集团给予警告,并处以30万元罚款,对直接负责的主管人员张加祥给予警告,并处以3万元罚款。
中钰科技信息披露违法违规案中,中钰科技2014年财务报告、2015年半年报、2015年年报存在虚假记载,2015年至2016年上半年期间关联交易披露出现重大遗漏,并且未临时报告关联交易。广东证监局依法对中钰科技给予警告,并处以60万元罚款,对直接负责的主管人员吴明玉、储百顺、吕王德、高义锋给予警告,并分别处以3万元至30万元不等的罚款。
常德鹏表示,证监会将不断加强监管执法力度,提升行政处罚效能,严惩资本市场各类违法违规行为,切实保障广大中小投资者合法权益。
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