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对股票质押居然没有跟踪核查?

来源：上海证券报

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2019-10-24 13:38:13

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监管部门今年以来持续“重拳出击”,严惩中介机构违法违规行为。其中,券商股票质押业务是整治的重点。据不完全统计,下半年已有8家券商因股票质押业务展业、融资用途管理不严、对融入方尽职调查不充分或风控不规范被调查或处罚,罚单合计11份。

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