上交所：支持和鼓励硬科技企业上市

证券时报记者 朱凯

日前，上海证券交易所第十次会员大会成功举行，《2019年上海证券交易所总经理工作报告》在会上审议通过。报告指出，2019年上交所设立科创板并试点注册制落地见效，市场建设和国际化发展提质增效，一线监管水平有效提升，防抗风险的能力持续增强，内部管理水平进一步提升。

展望2020年，上交所表示，将认真落实《全面深化资本市场改革总体方案》和证监会系统工作会议精神，牢牢守住安全生产的底线红线，深入推进设立科创板并试点注册制改革，优化审核注册衔接机制，总结梳理可复制可推广的经验，支持创业板和新三板改革。

上交所总经理工作报告指出，将进一步增强风险意识、忧患意识和底线意识，在责任落实、安全运行、技术建设、应急管理上再深化，为资本市场运行提供有力安全保障。按照习近平总书记关于疫情防控的一系列重要指示批示精神，全力以赴抓好疫情防控工作，积极支持市场主体做好疫情防控工作。以推进“大运行”机制为契机，进一步明确责任、加强协作，形成安全生产的工作合力。

2020年，上交所将深入推进设立科创板并试点注册制改革。坚守定位，支持和鼓励“硬科技”企业上市。加大对技术过硬、代表性强、市场认可度高、已启动上市准备的科技创新企业服务力度。做好科创板发行上市、并购重组、再融资审核工作，优化审核注册衔接机制。落实以信息披露为核心的注册制理念，持续提升信息披露的有效性，及时处置苗头性违规行为。压严压实中介机构责任。总结梳理可复制可推广经验，支持创业板和新三板改革。

全面建设高质量的市场服务体系。以新发展理念为指引，支持更多优质企业通过股票市场融资。制定差异化的制度安排，增强资本市场弹性和包容性。完善定价配售制度，做好承接科创板再融资发行承销准备。稳步拓展债券融资功能，有效支持民营企业和中小微企业发债融资。坚持“期现联动”原则，稳步推动基金和衍生品市场创新发展。扎实做好企业培训，结合新《证券法》开展常态化投保教育宣传。

稳步推进国际化战略。推动沪伦通东向开通。推动出台交易所债券市场跨境互联互通方案，以及公司债等信用债券品种逐步纳入全球主流债券指数。稳步推进“一带一路”交易所联合会筹备，继续推进阿布扎比国际交易所筹备。持续强化一线监管效能。认真学习宣传贯彻新《证券法》，优化各项配套制度。大力推动上市公司提高质量，建立健全退市工作预案，加强风险警示板公司监管。做好IPO现场检查。落实“总对总”线索平行移送机制，完善交易监管协同机制。强化稽查执法重点线索研判，提升案件处理效率。

上交所指出，要切实防控市场重大风险。防止股票市场出现异常波动，完善系统性风险防控指标体系和分析模型，加强风险监测研判，研究完善针对极端情形的政策储备。坚持分类施策、精准拆弹，遏制增量与化解存量并举，稳妥处置股票质押、债券违约风险，健全市场化法治化违约处置机制。积极推进科技监管建设。