汉唐闽发违法违规案处理完毕

六人被实施永久性市场禁入，闽发证券案涉嫌犯罪部分已移送司法机关
　　本报北京电（记者 于 扬）汉唐证券和闽发证券违反证券法律法规案件近日已由中国证监会调查处理完毕。经查明，汉唐证券挪用客户交易结算资金 24亿余元，闽发证券挪用客户保证金累计30亿元，保证金缺口达 14亿元。为此，证监会对汉唐证券董事长吴克龄、总裁宋建生、闽发证券张晓伟、黄玉麟等六人实施永久性市场禁入，对其他有关责任人也分别处以吊销从业资格、 市场禁入等措施。
　　经查明，截至 2004 年9 月3 日，汉唐证券挪用客户交易结算资金共计241371.46 万元。依据《证券法》和证监会的有关规定，证监会吊销负有责任的高管人员吴克龄和宋建生的证券从业资格证书， 吊销负有责任的高管人员吴克龄、宋建生、丛蔚和刘家明高管任职资格，对吴克龄和宋建生分别处以警告并罚款 3万元。同时依据有关规定，对汉唐证券董事长吴克龄、总裁宋建生、财务总监刘家明以及资金管理中心总经理金斌实施永久性市场禁入，对代总裁丛蔚实施 3 年市场禁入。
　　经查明，闽发证券存在以下违法行为：首先是1997 年以来，闽发证券累计挪用客户保证金68 笔，累计发生额为30.085 亿元。截止2004 年4 月30 日，闽发证券保证金缺口总额为14.09 亿元。其次未按规定将委托理财业务和挪用保证金行为纳入会计核算。第三、闽发证券天津六纬路营业部为客户违规开户买卖国债。此外，闽发证券还存在操纵证券交易价格、违规委托理财等违法行为。
　　闽发证券的行为严重违反《证券法》、《会计法》和证监会的有关规定。依据有关规定，证监会决定吊销周反美、昌琳、林瑾、廖宙群、杨胜利的证券从业资格证书。同时，对张晓伟、黄玉麟实施永久性市场禁入，对罗雄、江虹实施10 年市场禁入，对周反美、昌琳、林瑾实施5 年市场禁入，对廖宙群、杨胜利、张宏实施3 年市场禁入。对闽发证券案件涉嫌犯罪部分，证监会已经移送司法机关，将视司法机关的处理情况并根据证监会调查结果对相关责任人作出处理。
　　证监会还表示，对于证券违法行为，今后仍将发现一起，查办一起，决不姑息。
(证券时报)