汇丰银行涉嫌帮10万客户逃税 面临多国刑事调查

汇丰回应“被指协助客户逃税”

承认内控疏忽，已实施彻底改革

汇丰银行被指协助客户逃税事件正在发酵。

英国《卫报》报道，英国首相卡梅伦于当地时间2月9日通过其发言人表态，并不后悔曾任命前汇丰银行全球CEO史蒂芬·格林(Stephen Green)为英国贸易与投资国务大臣，“首相的想法并未改变，格林是一位出色的贸易大臣。”

史蒂芬·格林2011-2013年担任卡梅隆政府的贸易与投资国务大臣，在英国税务海关总署收到汇丰泄密文件8个月后履职。

当地时间2月8日，总部位于华盛顿的国际调查记者联盟(ICIJ)发布消息称，他们获得的一份资料显示，汇丰银行的分支机构瑞士私人银行多年来通过一系列账户帮助其私人银行客户逃税，其中不乏罪犯和寡头。ICIJ称，这涉及2005-2007年间上万个账户持有的超过1000亿美元资产。

2月10日，记者致电汇丰银行(中国)，得到的汇丰银行瑞士私人银行CEO Franco Morra回应称：“汇丰银行瑞士私人银行在2008年启动了一项重大改革，以防止我们的服务被用于逃税或洗钱。新管理层全面检查了该项服务，包括关闭那些不符合我们标准的账户，及确保我们的合规控制到位。对达不到我们金融犯罪合规标准客户或潜在客户，我们没有兴趣与之合作。此次对过去商务活动的披露对行业是一个警示，说明瑞士私人银行业的旧模式已不再适用。”

汇丰：已实施彻底改革

2月8日，ICIJ同时还在其官网上发布了一份签署时间为2015年1月的汇丰银行的正式回应。

汇丰银行声明称，“我们承认过去未能遵守规定并在内部管控上有所疏忽，并对此负责任。”该回复表示，瑞士这一私人银行分支被汇丰银行于1999年收购后，并没有与汇丰完全整合，导致该分支在合规性及尽职调查的标准上低得多。

汇丰银行在声明中承认，其瑞士分支有避税客户，但其在过去几年里已实施彻底改革，“新管理层清理了那些不符合汇丰高标准的客户”，瑞士分支的客户数量已经从2007年的30412个，降至2014年底的10343个。声明还表示，目前汇丰正配合有关部门的税务调查。

泄密背后

按照ICIJ团队的披露，2012年11月，ICIJ总监Gerard Ryle获得了一块移动硬盘，里面装有的250万份缓存文件详细记录了170多个国家的个人和公司持有的12万间离岸实体。经分析，这些数据来自十个离岸金融中心，如英属维尔京群岛、库克群岛和新加坡，包括12.2万间离岸公司和信托、近1.2万间秘书公司的文件和13万条离岸公司注册信息。

他们发现，泄密文件披露在离岸金融中心如英属维尔京群岛、库克群岛等地注册离岸公司和信托的人有美国医生、希腊中产农民、华尔街诈骗犯、东欧和印尼的亿万富翁、俄罗斯企业高管、由虚假董事挂名的公司等。

据悉，ICIJ成立于1997年，共有来自全球60个国家的160名调查报道记者成员。ICIJ称，此次汇丰银行事件，共有来自46个国家的86名记者运用高科技数据解析和实地报道的方法搜索了近30年的邮件、账本和其他文件。

在ICIJ团队看来，流入离岸金融中心的资金，无论是否合法，属于个人还是公司，规模都庞大到足以威胁经济稳定。如大量俄罗斯资本涌入避税天堂塞浦路斯，导致本地银行资产膨胀。