证监会:上半年行政处罚力度提升 重点处理9类案件

证监会新闻发言人张晓军1日表示，上半年证监会行政处罚力度持续提升。

一是信息披露违法类案件处罚15起，包括了博元投资案、亚太实业案、荣丰控股案、康华农业案等，欣泰电气涉嫌欺诈发行及其信披违法，经听政府和已进入结案程序。

二是内幕交易类案件处罚30起，包括了苏嘉鸿内幕交易威华股份案、张海光内幕交易任子行案等。

三是市场操纵类案件处罚18起，其中，中鑫富盈、吴峻乐操纵特力A等股票案罚没金额超过10亿元。

四是编造、传播虚假信息类案件处罚5起，包括了“黄光裕提前出狱”虚假信息等。

五是期货操纵类案件处罚1起，证监会对于期货市场操纵，发现一起处理一起，坚决遏制期货市场的过度投机。

六是私募基金违法类案件处罚3起，证监会将持续对违法行为从严处理，倒逼市场机构在事前树立合规意识。

七是中介机构违法类案件处罚2起，证监会将加大对中介机构的监管执法力度，督促其归位尽责。

八是短线交易类案件处罚3起，包括苏泊尔集团作为持股苏泊尔5%以上股东，因短线交易苏泊尔被处以警告等。

九是股转系统挂牌公司违法类案件处罚2起，参仙源通过隐瞒人参采购、销售时少计成本、以及通过不公允的关联交易虚增收入的方式虚增利润，被处以60万元顶格罚款。海格物流因为及时披露关联交易信息被处以30万元罚款。股转系统是多层次资本市场的重要组成部分，证监会将严格按照相关规定，对股转系统严格执法，加强事中事后监管，保障投资者合法权益。

此外，上半年证监会还触发了从业人员违法买卖股票类案件2起、利用未公开信息交易案件1起，违法减持股票案件2起，限制期限内买卖股票案件1起，法人利用他人账户买卖证券案件2起，从业人员私下接受客户委托买卖证券案件1起。