北京基金小镇三年累计拒绝279家机构 清退32家机构

9月，又有11家投资类公司被北京基金小镇清退，另有6家投资类公司被限期整改。至此，北京基金小镇成立三年来，已累计拒绝了279家次拟入驻机构的申请，清退未能遵守基金行业相关规定、没有履行入驻合规经营承诺的基金业机构32家，限期整改11家。

北京基金小镇位于北京市房山区长沟镇，这里是首批中国特色小镇之一，也是其中唯一一家以基金为主导产业的国家级特色小镇。自2015年5月30日启动建设以来，北京基金小镇快速集聚产业，入驻中国农垦产业发展基金、国家服务贸易创新发展引导基金、国开新型城镇化发展基金、中核建市政发展投资基金等基金及相关机构1055家，累计资产管理规模15893亿元。

“能够在这么短时间内形成如此庞大的产业规模，一方面说明‘小镇模式’契合了基金业的发展节拍，另一方面对我们的管理能力也提出了挑战。”北京基金小镇管委会副主任吴磊对记者说，因此，北京基金小镇始终将诚信体系建设和风险防范工作放在首位，持续进行信用核查和全程风控管理，确保入驻机构诚信经营，营造良好的基金产业生态环境，打造一个牢固的“金融防火墙”。

基金业法庭的设立就是这道防火墙的“锁芯”。2017年5月，我国首家基金业法庭成立，这是国内第一家专门针对基金行业的专业性法庭，设立在北京基金小镇内，隶属于北京市房山区法院。据了解，该法庭审理案件范围包括基金机构运营过程中涉公司类、股权类、合伙类纠纷等。法庭还设置基金业专家咨询和信息共享等专业化机制，并在规范立案前提下简化立案手续。

基金业法庭庭长厉莉曾获“全国优秀法官”“全国三八红旗手”等荣誉称号。她认为，基金业法庭在小镇的设立，将更直接地体现司法对于金融秩序的稳定作用，有利于小镇的健康发展，更好地为辖区的经济保驾护航，维护金融安全。

中国证券投资基金业协会会长洪磊则认为，设立基金业法庭有利于优化金融生态环境，减少相关案件衍生的社会风险。

据介绍，三年来，北京基金小镇与中国农业银行、中国建设银行等11家银行机构，招商证券、华鑫证券等19家证券公司，毕马威、普华永道等5家会计师事务所，大成、国浩等16家律师事务所以及新华金融信息交易所、和逸金融等机构签订战略合作协议，发挥其在各自领域的优势，为入驻机构搭建基金业安全可靠的专业服务平台。

吴磊介绍，在中国基金业协会指导下，北京基金小镇建立了六级前置审核流程和七项常态风控体系，通过“冒烟指数-大数据监控预警系统”、投资者教育基地等手段建立完善的风险防控流程和常态化风控工作体系，对小镇金融风险实行全方位动态跟踪监测。

“动态监测就像是安保人员的日常巡逻。”吴磊表示，正是在动态跟踪监测过程中，北京基金小镇发现了数十家“问题机构”，及时做出处理，避免了金融风险发生。

吴磊介绍，按照入驻时的约定，凡是在北京基金小镇新注册的基金机构，如果被查出问题被清退，该机构必须限时在工商部门自行履行注销手续，而不是仅仅“一清了之”。“如果到期不注销，我们将会同工商部门在国家企业信用网站上将这家企业列入异常名录。”

“北京基金小镇采取的是‘政府主导、企业主体、市场化运作’的发展模式。”房山区区委书记陈清说。

2015年7月，房山区发布了《关于促进北京基金小镇建设的实施意见》，意见在明确了小镇的产业方向、发展目标、发展路径和风险控制原则的同时，明确了对入驻机构、人才的奖励、扶持政策。随后，房山区工商分局为小镇开通了登记注册“直通车”服务站，3个工作日取照；税务局、人力社保局也设立绿色通道，专人专岗对接小镇服务专员。北京基金小镇免费为入驻机构提供工商注册、工商变更服务，杜绝各类代办机构参与。尤其在金融安全方面，北京基金小镇更是制定了一系列相关措施，“清退即注销”即是其中一道“安全阀”。

今年5月5日，由中国证券投资基金业协会牵头数十家基金机构共同发起的《中国基金业社会责任宣言》在北京基金小镇正式发布。

“守住金融安全，这是北京基金小镇的责任和底线。小镇将继续探索，不断加固加厚安全防火墙，建设成为一个安全可靠的基金业港湾。”吴磊表示。