*ST广珠领证监会预罚单 重组转型不影响适格投资者索赔

（原标题：*ST广珠领证监会预罚单 重组转型不影响适格投资者索赔）

3月20日晚，*ST广珠（600382）发布公告称，3月19日，公司及相关当事人收到证监会广东监管局于3月17日下发的《行政处罚事先告知书》。至此，*ST广珠涉嫌信息披露违法违规一案，已由证监会广东监管局调查完毕。

经广东证监局查明，*ST广珠涉嫌信息披露违法违规的主要事实为：一、公司在2016年年报、2017年年报、2018年年报、2019年年报和2020年年报中未披露与关联方的关联交易情况，导致相关定期报告存在重大遗漏。二、2021年1月至3月期间，*ST广珠及全资子公司明珠置地以预付工程款、预付投资款等形式，向养生山城等关联方提供资金，上述关联交易涉及金额6100.80万元，占公司最近一期经审计净资产的0.87%。*ST广珠对该关联交易事项未及时披露。

根据上述当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，并结合违法行为跨越新旧《证券法》适用的情形，依据相关法律法规之规定，证监会广东监管局拟决定对*ST广珠责令改正，给予警告，并处以罚款150万元；对相关13名责任人给予警告，并分别处以50万元至150万元不等的罚款。在收到罚单后，王志伟、李华式、吴美霖三名独立董事同时向公司提出辞呈，原因均是个人原因。

值得注意的是，2021年12月23日，*ST广珠实际控制人之一张坚力因指使相关主体从事证券违法行为并隐瞒相关事项导致*ST广珠信息披露违法行为的发生，已收到证监会广东监管局出具的《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。

上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示，鉴于因*ST广珠及相关当事人实施虚假陈述行为而导致证券投资者权益受损，投资者可依法索赔。凡是2017年3月9日至2021年4月29日期间买入*ST广珠股票，并在2021年4月30日及之后卖出或仍持有该股票而亏损的投资者，可以通过微信公众号“大众证券报”(特征码：11011)报名，办理索赔登记。最终索赔条件由法院生效判决确定。

目前，*ST广珠正进行重大资产重组。2021年12月7日，*ST广珠披露重大资产重组方案，拟出售城运公司92%的股权，本次股权出售价格为公司对城运公司的累计出资额27.6亿元；进行债权债务冲抵后，兴宁城投实际支付款约为21.1亿元。本次重大资产购买中，公司拟购买大顶矿业经营性资产包，收购金额约为16.01亿元。

*ST广珠在公告中表示，本次重组方案包括重大资产出售及购买资产两部分。其中，本次出售城运公司92%股权与以购买大顶矿业经营性资产包的实施互为前提条件。此外，公司拟通过全资子公司明珠矿业购买大顶矿业经营性资产包，推进资金占用问题解决，并且能够解决*ST广珠主营业务的问题，有助于公司提升可持续经营能力。

刘鹏律师进一步表示，仍将持续跟踪*ST广珠相关事件的进展，建议符合维权条件的受损投资者，可及时依法进行维权索赔。

记者 李彦

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