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华龙期货因信息系统管理不规范，遭深圳证监局出具警示函

来源：金融界

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作者：天眼君 2023-10-10 11:06:15

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（原标题：华龙期货因信息系统管理不规范，遭深圳证监局出具警示函）

2023年10月10日，深圳证监局公告，华龙期货股份有限公司深圳分公司因客户外部接入的信息系统缺少测试报告且相关审核流程不完善，以及未对互联网直播进行全程合规监测，存在外聘讲师直播中给出交易指示性意见行为，违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定。因此，深圳证监局决定对华龙期货深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施。华龙期货深圳分公司需在收到决定书之日起15日内向深圳证监局提交书面整改报告。

本文源自：金融界

作者：天眼君

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