海通证券再收警示函 年内已多次被罚 IPO撤单家数居前

（原标题：【原创】海通证券再收警示函 年内已多次被罚 IPO撤单家数居前）

深圳商报·读创客户端记者 陈燕青

海通证券再次被监管处罚。9日，证监会宣布对海通证券以及2名保代采取出具警示函监管措施的决定。今年以来，海通证券已多次因投行违规被处罚，而其IPO项目更是频现撤单。

警示函称，海通证券及2名保代在保荐沃得农机IPO过程中，未勤勉尽责履行相关职责，未及时向深交所报告和披露公司实际控制人股份冻结情况，未发现公司会计基础薄弱、内部控制不完善、资金拆借信息披露不完整等情况，未经证监会或者深交所同意改动招股说明书。为此，证监会决定对海通证券及2名保代采取出具警示函的监督管理措施。

同日，证监会也宣布对沃得农机出具警示函。沃得农机IPO2020年12月23日获得受理，去年1月25日过会，2月28日提交注册，因海通证券主动要求撤回注册申请文件，今年9月28日被终止注册。

记者注意到，这并非海通证券年内首次被罚。今年6月16日，上交所宣布对海通证券在科创板IPO项目的保荐工作中，因职责履行不到位而予以监管警示，要求公司引以为戒，采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责。

上交所称，此次海通证券被认定“职责履行不到位”的相关事项共涉及到三大IPO项目，无一例外，惠强新材、明峰医疗、治臻股份这三家涉案的企业早前以主动撤回申请的方式终止了上市进程，这三大IPO项目的共有6名来自于海通证券的保荐人。

据上交所在执业质量现场督导中亦发现，海通证券在保荐业务内部质量控制方面，存在投行质控、内核部门项目风险识别不足以及意见跟踪落实不到位、项目底稿验收与归档管理不到位、质控部门现场核查有效性不足等“三宗罪”。

数据显示，去年IPO撤回数量最多的保荐机构是海通证券，主动撤回16家IPO申请，而今年撤单数量依然位居前列。

根据同花顺统计，今年以来，海通证券共保荐首发项目101家，其中终止撤否项目达16家，包括贺鸿电子、金力新能源等15家主动撤回，羊绒世家服饰1家终止审查。海通证券IPO项目终止撤否率达15.84%，在保荐数量前十的券商中仅低于招商证券和民生证券。

海通证券三季报显示，公司今年前三季度实现营收225.74亿元，同比增长19.2%；归母净利润43.62亿元，同比下降28.2%，其下滑幅度超出中信证券、中金公司、中信建投等头部券商。前三季度，公司经纪业务、投资银行业务、资管业务净收入分别为28.73亿元、30.11亿元、14.27亿元，同比下滑20.84%、19.86%、15.43%。

深交所此前在《保荐业务现场督导》中曾指出，将加强遏制“一督即撤”情形，对于深交所发出现场督导书面通知后、督导组进场前即撤回的项目，交易所终止督导。但对于问题导向现场督导且保荐人执业质量存在明显问题的，或者风险导向现场督导，交易所将继续实施现场督导。

审读：孙世建