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开源证券未尽审慎核查义务，收到警示函

来源：金融界

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作者：天眼君 2023-11-22 17:03:13

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（原标题：开源证券未尽审慎核查义务，收到警示函）

2023年11月22日，河南证监局公告称，在对宝润达进行现场检查时发现，该公司实际控制人及关联方存在资金占用问题。宝润达的主办券商开源证券在持续督导中未勤勉尽责，未能及时发现并有效督导宝润达按要求披露信息，违反了相关监督管理办法的规定。基于此，河南证监局决定对开源证券出具警示函的行政监管措施，并将此记入诚信档案。开源证券需要在收到决定书后30日内向河南证监局提交书面报告，且监督管理措施在复议与诉讼期间将继续执行。

本文源自：金融界

作者：天眼君

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