监管加码：多家违规私募被“点名” 年内被注销数量创新高

（原标题：【原创】监管加码：多家违规私募被“点名” 年内被注销数量创新高）

深圳商报·读创客户端记者  詹钰叶

近日，知名私募机构厚朴投资旗下的河南厚朴建业基金、上海易德臻投资等多家违规私募基金管理人、相关个人被监管部门与中国证券投资基金业协会“点名”。今年监管不断加码，私募行业出清提速，年内被注销的私募机构超过2400家，创下历史新高。

根据中国证券投资基金业协会官网发布的信息，河南厚朴建业基金存在基金产品未及时备案、信息报送不及时、不能满足持续性经营要求等三项违规行为。厚朴建业书面说明显示，该司人员流失严重，目前该公司名下已无基金从业人员；而根据股东经营安排，其后续不再继续展业，将对公司基金管理人资格进行注销，并进行工商税务注销。

资料显示，河南厚朴建业基金成立于2017年，其出资人分别为北京厚朴融灏资本投资管理有限公司（即厚朴融灏）、河南建业控股发展有限公司。厚朴融灏由厚朴（北京）资本管理有限公司持股70%，而厚朴（北京）资本管理有限公司由陈蕊持股60%，陈蕊是知名投资机构厚朴投资法定代表人。

同日与河南厚朴建业基金被中基协点名的还有深圳科乐投资、上海易德臻投资。前者存在不配合自律检查、聘用无基金从业资格人员从事私募基金募集工作等五项问题，后者存在挪用基金财产、由其他私募代为开展募集活动、不配合自律检查工作等三项问题。中基协决定撤销厚朴建业、深圳科乐投资、上海易德臻投资的管理人登记。另外，上海易德臻投资合规风控负责人、法定代表人，河南厚朴建业基金合规风控负责人、法定代表人，深圳科乐投资的执行事务合伙人（委派代表）、原市场部员工等多名人员也收到了中基协纪律处分决定书。

监管部门近日也向违规的私募机构及相关个人开出多张罚单。不久前浙江证监局对浙商创投股份有限公司、杭州巨鲸财富管理有限公司、浙江浙商汇悦私募基金管理有限公司等六家私募基金管理人及相关负责人出具警示函；北京证监局本月发布了关于对中企智慧谷投资顾问（北京）有限公司采取责令改正行政监管措施的决定；深圳证监局发布了对深圳建泓时代私募证券基金管理有限公司的行政监管措施决定书；因存在向合格投资者之外的个人募集资金的情形，百亿私募拉萨开发区凰朝投资有限公司收到西藏证监局开出的监管罚单。

在监管加码的背景下，私募行业加速“退场”。数据显示，截至上月末，今年被注销的私募数量累计达到2425家，创历史新高。从注销类型来看，协会注销的私募机构数量最多，接近2000只；从注销原因看，多为“不符合协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，予以注销登记”“被协会采取纪律处分措施”“经营异常”等。有业内人士表示，今年被动注销的私募数量大幅超过主动注销数量，是监管“扶优限劣”政策推进的成果，也有利于促进私募行业健康发展，切实保护投资者合法权益。