公司舆情｜罚没6.61亿元！劲拓股份实控人连同君如资产董事长等操纵证券市场

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12月18日晚间，深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（证券简称：劲拓股份；证券代码：300400）公告，因涉嫌操纵证券市场，公司实控人及时任董事长吴限、君如资产董事长陈磊、汇海宏融董事长林建武三人遭证监会罚没合计6.61亿元。其中，陈磊承担40%即2.64亿元，吴限承担40％即2.64亿元，林建武承担20％即1.32亿元。

图片来源：劲拓股份公告

经查明，三人存在以下违法事实：

1、陈磊、林建武、吴限筹划、商议劲拓股份市值管理

2017年6月，君如资产执行董事陈磊要求君如资产员工制作劲拓股份市值管理方案，拟联系劲拓股份大股东合作进行市值管理。汇海宏融董事长林建武与劲拓股份董事长及实际控制人吴限为朋友关系。2017年7月下旬至8月初，陈磊与林建武就劲拓股份市值管理及双方合作事宜多次沟通，并签订协议，约定由林建武帮助君如资产与吴限达成劲拓股份市值管理合作，陈磊则承诺将相关收益分配给林建武作为回报。在此期间，经由林建武居间，陈磊顺利接洽劲拓股份大股东及实际控制人吴限，三方合作开展劲拓股份市值管理项目。2017年8月7日，君如资产员工将劲拓股份市值管理项目进展状态更新为“完成签约，募集资金中”。之后，劲拓股份市值管理合作项目进入实质性操作阶段。

2、当事人控制使用账户情况

陈磊、林建武和吴限三方紧密合作，为实施市值管理筹集资金、准备账户。其中，吴限筹资以他人名义认购华宝信托有限责任公司－“辉煌”184号单一资金信托（以下简称“辉煌184号”)、陕西国际信托股份有限公司－陕国投·金元宝31号证券投资集合资金信托计划（以下简称“金元宝31号”)B类份额，通过1比2配资成立信托计划，将产品账户交由投资顾问君如资产具体操作。陈磊通过君如资产、深圳市前海小龙资产管理有限公司（以下简称前海小龙）、玖盈资本管理（深圳）有限责任公司（以下简称玖盈资本）等平台，发起设立数只私募基金产品，筹集大量资金，主要用于交易“劲拓股份”等由君如资产负责市值管理的股票。林建武亦参与了相关资金与账户的筹集活动。同时，陈磊、林建武、吴限等还使用多个自然人证券账户交易“劲拓股份”。

3、陈磊、吴限、林建武利用资金、持股优势和信息优势操纵“劲拓股份”

2017年11月6日至2019年4月29日（以下简称操纵期间），陈磊、吴限、林建武控制使用涉案账户组，通过集中资金优势、持股优势连续买卖，在实际控制的账户之间交易，以及利用信息优势影响股价等方式，操纵“劲拓股份”交易价格。期间，“劲拓股份”股价上涨19.93%，同期创业板综指下跌18.55%，偏离38.48个百分点。经计算，陈磊、吴限、林建武操纵行为获利1.65亿元。

证监会认为，陈磊、林建武、吴限的上述行为，违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项、第四项的规定，构成第二百零三条所述的操纵证券市场行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定：对陈磊、吴限、林建武等人合谋操纵”劲拓股份”价格的行为没收违法所得共计1.65亿元，并处以4.96亿元的罚款，违法所得及罚款合计6.61亿元，由陈磊承担40%即2.64亿元，吴限承担40％即2.64亿元，林建武承担20％即1.32亿元。

与此同时，依据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条、第四条、第五条的规定，证监会决定对陈磊和吴限分别采取5年市场禁入措施。自宣布决定之日起，在禁入期内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

劲拓股份表示，本次事项系对吴限先生个人的行政处罚，不涉及对公司或公司现任董事、监事、高级管理人员的处罚，不会对治理层运作产生影响。公司生产经营情况正常，不涉及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第10.5.1条、第10.5.2条和第10.5.3规定的重大违法情形。

公开资料显示，深圳市劲拓自动化设备股份有限公司成立于1997年，公司产品主要有电子制造业生产及检测设备、半导体类设备以及光电显示行业专用设备,为通信、手机、汽车电子、可穿戴、半导体等各类电子及光电产品、提供智能装备与解决方案。

业绩方面，公司2023年前三季度营收约5.57亿元，同比增加0.41%；归属于上市公司股东的净利润约3857万元，同比减少45.7%；基本每股收益0.16元，同比减少44.83%。

二级市场上，劲拓股份今日股价大跌，盘中触及14.29元/股，创数月新低。截至发稿劲拓股份跌8.42%，报14.91元/股。

来源：读创财经综合