万和证券：债券业务执业质量评级连续三年为C，被证监会限制业务3个月

（原标题：万和证券：债券业务执业质量评级连续三年为C，被证监会限制业务3个月）

近期，中国证券业协会公布2023年证券公司债券业务执业质量评价结果。其中，万和证券的评级结果连续三年为C。

分析发现， 2022年12月，万和证券因非公开发行股票保荐业务执业过程中违规，收到深圳证监局出具的警示函。2023年10月，万和证券因投资银行类业务内部控制不完善等多项问题，被证监会暂停保荐和公司债券承销业务3个月。

债券业务执业质量连续三年为C

2023年7月，修订后的《证券公司债券业务执业质量评价办法》（以下简称“《评价办法》”）正式发布并实施。

此次执业质量评价是对各参评证券公司2022年公司债券业务情况开展的综合性评价，同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分证券公司重大违规事项的影响。企业债券将在下一年度纳入评价范围。根据《评价办法》，评价结果分为A、B、C三类，其类别的划分主要反映参评证券公司债券业务合规内控、执业质量与服务能力的相对水平，不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。

《评价办法》显示，若证券公司存在未按要求报送评价材料的；项目处罚处分指标得分为0的；产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入的三种情形之一，其评级将为C类。

公开数据显示，万和证券的债券业务执业质量评级连续三年为C。

被证监会暂停保荐、公司债券承销业务3个月

面包财经翻查资料发现，万和证券于2022年12月被深圳证监局出具警示函（行政监管措施决定书（2022）228号）。

文件显示，万和证券在深圳市赛为智能股份有限公司非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人的重大合同、控股股东资金占用、应收账款回款等尽职调查不充分，保荐文件所作承诺与实际情况不符。

此外，2023年10月，证监会下发《关于对万和证券股份有限公司采取责令改正并限制业务活动监管措施的决定》。

根据《决定》内容，万和证券存在以下违规行为：“一是投资银行类业务内部控制不完善，内控监督缺失，整体内控建设和规范性水平较低；二是廉洁从业风险防控机制不完善，近三年未开展投行条线廉洁从业合规检查，部分岗位人员出现违反廉洁从业规定的情况”。

据此，证监会对万和证券采取以下监管措施：“一、责令改正。二、在2023年10月16日至2024年1月15日期间，暂停万和证券保荐和公司债券承销业务”。

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