（原标题：中山证券深南分公司经纪人被罚款30万元，私下接受客户委托买卖股票）
2023年12月26日，中国深圳证监局发布公告，通报了中山证券深南分公司经纪人贾慧私下接受客户委托买卖股票的行政处罚情况。根据公告，贾慧在2017年9月1日至2021年3月22日期间任职于中山证券深南分公司，其在此期间违反了《证券法》相关规定，私下以接受某客户账号和密码的方式，代为买卖股票，其中包括在2019年4月12日开立的“竺某军”证券账户。
贾慧与客户约定，客户提供证券账户账号和密码，贾慧管理买卖得到的盈利中提取30%作为收益分成，亏损由客户承担。2019年4月17日至2020年9月27日期间，贾慧实际管理了“竺某军”证券账户，并进行了200余笔股票交易。此次交易涉及股票包括“冠昊生物”、“贵研铂业”等，但因为交易亏损，贾慧并未获取任何盈利分成。
中国深圳证监局依法进行了立案调查和审理，认定贾慧违反了《证券法》第一百三十六条第二款的规定，并构成第二百一十条所述的违法行为。据此，该监管局决定对贾慧给予警告，并处罚款30万元。处罚决定要求，当事人应当在接到处罚决定书15日内缴纳罚款，并将付款凭证复印件送交有关部门备案。按照法律规定，即使在复议和诉讼期间，上述处罚决定仍不停止执行。
本文源自：金融界
作者：天眼君
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