万和证券合规存漏洞：保荐项目业绩变脸被监管警示_财经频道

（原标题：万和证券合规存漏洞：保荐项目业绩变脸被监管警示）

2024年1月12日，中国证监会披露了《关于对万和证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。

决定显示，“你公司（万和证券，下同）保荐的贵州永吉印务股份有限公司（发行人）可转债项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）第七十条的规定，我会决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施”。

根据监管部门通报统计，2023年万和证券就因保荐业务被出具警示函，此外，公司还因内控及风控不完善等，被暂停部分业务。

2023年1月，深圳证监局向万和证券出具警示函。警示函显示，万和证券在深圳市赛为智能股份有限公司非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人的重大合同、控股股东资金占用、应收账款回款等尽职调查不充分，保荐文件所作承诺与实际情况不符。

2023年10月，中国证监会向万和证券下发《关于对万和证券股份有限公司采取责令改正并限制业务活动监管措施的决定》。

决定显示，“公司存在以下违规行为：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控监督缺失，整体内控建设和规范性水平较低；二是廉洁从业风险防控机制不完善，近三年未开展投行条线廉洁从业合规检查，部分岗位人员出现违反廉洁从业规定的情况。

按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《保荐办法》第六十六条、《合规管理办法》第三十二条的规定，我会决定对你公司采取以下监管措施：一、责令改正；二、在2023年10月16日至2024年1月15日期间，暂停你公司保荐和公司债券承销业务”。

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