【基金合规】长城基金合规存短板：重仓持有被证监会立案、业绩承压的公司股票

（原标题：【基金合规】长城基金合规存短板：重仓持有被证监会立案、业绩承压的公司股票）

编者按：证监会《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》指出，需持续强化合规风控能力，督促基金管理人持续强化投研内控建设，规范证券出入库管理，有效发挥研究、交易、风控、合规、监察等各环节的监督制衡作用。

随着公募基金四季报披露完成，面包财经将分批透视主要基金公司投研内控建设合规性。本篇案例为长城基金。

公开信息显示，2023年四季度末，长城基金是华北制药的最大公募基金持有人之一，旗下产品长城量化小盘股票四季度末重仓华北制药至前十大重仓股。

华北制药近年来多次违规，曾于2023年4月因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查。2023年6月，公司公告称收到《行政处罚决定书》及《行政监管措施决定书》。

另外，近期的2022-2023年度信息披露评价结果显示，华北制药信披考评不合格，信披等级从上一年度的C级降为D级。近些年来公司业绩承压，股价最高跌超七成。

重仓持股被证监会立案调查、信披考评不合格的公司，长城基金内控是否合规？

2023年四季度：长城基金旗下产品重仓华北制药

根据基金四季报，长城基金旗下产品长城量化小盘股票持有华北制药89.74万股，华北制药是该基金的前十大重仓股之一。

近些年来，华北制药业绩压力较大。2020-2022年，华北制药归母净利润分别为0.97亿元、0.19亿元、-6.89亿元，同比下滑43.46%、80.76%、3780.33%。公司营业收入也从2020年的114.93亿元下滑至2022年的105.00亿元。

2023年前三季度，该公司实现归母净利润0.28亿元，同比下滑26.26%。

从二级市场表现来看，华北制药股价从2020年19.99元/股的高点跌至目前不到5元/股，最大跌幅超过75%。

华北制药：曾被证监局立案调查

公开资料显示，华北制药近年来多次因信披违规等事项引发交易所和监管部门的关注。

面包财经梳理公开资料显示，2023年4月，华北制药公告称公司及控股股东收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》，因公司涉嫌未按规定披露在冀中能源集团财务有限责任公司超出股东大会议定限额的存款。2023年6月，公司公告称收到《行政处罚决定书》及《行政监管措施决定书》。

华北制药：信披不合格 重仓持股是否合规？

除了频繁违规，华北制药信披考评结果同样表现欠佳。

近期，沪深交易所分别披露了2022-2023年度信息披露评价结果。根据评价规则，评价结果分为A、B、C、D四档，分别代表信息披露工作优秀、良好、合格、不合格。

评价结果显示，华北制药信披考评不合格，考评等级从2021-2022年度的C级下降至D级。

《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》规定，公募基金管理人应当按照中国证监会的规定，建立覆盖全面、科学合理、控制严密、运行高效的内部控制机制和风险管理制度，对公募基金管理等业务实行集中统一管理，建立人员、业务、场地等方面的防火墙机制，保持经营运作合法、合规，保持内部控制健全、有效。

公开披露的信息显示，长城基金的董事长为王军，邱春杨为总经理，祝函为督察长。

重仓持股被证监会立案、信披考评不合格的公司，长城基金董事长、总经理以及督察长等责任人是否应给予更多关注？

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