中航证券合规漏洞有待弥补：因违规开展投顾业务被监管警示

（原标题：中航证券合规漏洞有待弥补：因违规开展投顾业务被监管警示）

近日，江西证监局公开披露了对中航证券南昌县澄湖北大道营业部周小鹏的行政处罚。

行政处罚决定书显示，“经查，我局发现你在中航证券南昌县澄湖北大道营业部任职期间，在未经中国证券业协会登记注册为证券投资顾问资格的情况下，向投资者违规开展投资顾问业务”。 江西证监局对中航证券南昌县澄湖北大道营业部周小鹏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

中航证券：曾因在持续督导期内未能勤勉尽责被监管处罚

根据监管部门通报统计，2023年以来，中航证券多次被监管部门处罚。

2023年11月17日，中航证券被湖北证监局采取出具警示函的行政监管措施。

行政处罚决定书显示，“2023年8月,中航证券作为超卓航科保荐机构之一,在开展募集资金核查时,发现超卓航科全资子公司上海超卓金属材料有限公司,存放于招商银行股份有限公司南京城北支行账户中的资金使用情况披露不真实、银行存款处于冻结状态,未及时开展有效的调查和监督。2023年8月31日,公司出具《2023年度持续督导半年度跟踪报告》,称超卓航科持续督导期间信息披露和募集资金管理使用均不存在违规事项,未能真实、准确反映超卓航科募集资金管理使用情况”。

2023年8月11日，中航证券有限公司被中国人民银行南昌中心支行处以罚款150万元。主要违法违规事实为：“未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易”。时任中航证券有限公司总会计师（财务总监）杨彦伟、时任中航证券有限公司信息技术部总经理王君彧分别被处罚款4.5万元、2.5万元。

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