华泰联合证券：2个IPO保荐项目接连撤回，去年因保荐违规收2张罚单

（原标题：华泰联合证券：2个IPO保荐项目接连撤回，去年因保荐违规收2张罚单）

今年以来，华泰联合证券主动撤回2个保荐的IPO项目，分别为精实测控、药都银行。

分析发现，2023年华泰联合证券收到2张关于保荐业务违规的罚单。其中，集创北方IPO项目最终由公司及保荐机构申请撤回，上市失败。

年内2个IPO保荐项目终止，均为主动撤回

2024年以来，华泰联合证券保荐的2个IPO项目的审核状态变更为“终止”，均为主动撤回上市申请。

精实测控主要以测控装备与测控数据分析协作工具为核心产品的高新技术企业，于2023年6月向创业板提交IPO申请。随后交易所对精实测控出具问询函，公司尚未进行回复。根据2024年2月深交所披露公告，精实测控及华泰联合证券申请撤回上市申请文件，深交所同意终止审核。

药都银行于2023年3月向沪市主板申请IPO。2024年1月，药都银行与华泰联合证券申请撤回上市申请，上交所同意终止审核。

去年因保荐业务违规收2张罚单

根据监管部门通报统计，华泰联合证券在2023年因保荐业务违规被监管处罚。

2023年6月，上交所披露《关于对华泰联合证券有限责任公司及张鹏、刘晓宁予以监管警示的决定》。

根据披露信息，华泰联合证券作为集创北方（以下简称发行人）首次公开发行股票并在科创板上市申请项目保荐人，张鹏、刘晓宁作为华泰联合指定的发行人项目的保荐代表人，存在以下保荐职责履行不到位的情形：（一）对发行人向第一大经销商收入的真实性及公允性、相关物流与资金流水的核查与披露不到位；（二）保荐工作报告中遗漏记录尽职调查发现的重大事项，对呆滞料相关内控制度有效性的核查不到位；（三）未完整识别与还原发行人体外代垫成本费用情况，导致在审期间多次调账、申报报表信息不准确。

资料显示，集创北方及华泰联合证券于2023年3月申请撤回IPO。

2023年1月，江苏证监局向华泰联合证券出具警示函。警示函显示，“2021年7月,浩欧博发生关联方非经营性资金占用事项,涉及关联交易未按规定披露,浩欧博于2022年2月披露该资金占用相关情况。华泰联合证券在履行持续督导职责过程中未能尽到勤勉尽责义务:一是未能及时发现浩欧博资金占用违规行为;二是在知晓资金占用事项后未能及时向中国证监会报告;三是2022年5月19日出具的《关于江苏浩欧博生物医药股份有限公司2021年度持续督导跟踪报告》相关描述与事实不符,未能真实、准确的反映浩欧博违规问题”。

（文章序列号：1762409777960456192）