国投证券：2个IPO保荐项目接连终止，近期因保荐违规收2张罚单

（原标题：国投证券：2个IPO保荐项目接连终止，近期因保荐违规收2张罚单）

今年以来，国投证券（原“安信证券”）保荐的2个IPO项目终止，其中胜华波未通过上市会审议、博菱电器为主动撤回IPO。

分析发现，近期国投证券收到2张关于保荐业务违规的罚单。其中，荣盛生物IPO项目最终由公司及保荐机构申请撤回，上市失败。

年内2个IPO保荐项目终止

国投证券股东为国投资本和上海毅胜投资有限公司，分别持股99.9969%和0.0031%。于2023年12月，公司名称从“安信证券股份有限公司”变更为“国投证券股份有限公司”。

2024年以来，国投证券保荐的2个IPO项目的审核状态变更为“终止”。

胜华波核心产品为汽车雨刮器总成和汽车座椅电机，于2023年3月向沪市主板提交IPO申请。2024年1月，上市委员会对胜华波进行审议后认为，“根据申请文件，发行人未能说明内部控制制度健全且被有效执行，未能充分说明财务报表在所有重大方面公允反映发行人的财务状况、经营成果和现金流量”。据此，胜华波IPO未能通过上市委审议。

博菱电器主营厨房小家电的研发、设计、生产和销售，于2021年4月向创业板提交IPO申请，并于2022年11月通过上市委审议，尚未提交注册。根据2024年2月公告，博菱电器及国投证券申请撤回上市申请文件，深交所同意终止审核。

近期因保荐业务违规收2张罚单

根据监管部门通报统计，近期国投证券因保荐业务违规接连被监管处罚。

2024年1月，上交所披露了《关于对国投证券股份有限公司予以监管警示的决定》。文件显示，国投证券作为荣盛生物等首次公开发行股票并上市申请项目的保荐人，在相关项目的保荐工作中，存在以下保荐职责履行不到位的情形：“（一）未及时报告并督促披露影响荣盛生物持续经营的重大事项；（二）尽职调查程序执行不到位，内部控制存在薄弱环节”。

资料显示，荣盛生物及国投证券于2023年7月申请撤回IPO。

2023年11月，北交所披露《关于对会员及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示（2023年11月）》。根据披露信息，国投证券因持续督导违规，被北交所口头警示。

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