【基金合规】建信基金合规存短板：重仓买入信披违规、年报披露不准确公司

（原标题：【基金合规】建信基金合规存短板：重仓买入信披违规、年报披露不准确公司）

编者按：证监会《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》指出，需持续强化合规风控能力，督促基金管理人持续强化投研内控建设，规范证券出入库管理，有效发挥研究、交易、风控、合规、监察等各环节的监督制衡作用。

2024年3月7日，上交所发布公告，对武汉东湖高新集团时任总经理史文明和时任财务总监余瑞华予以监管警示。公司存在关联交易未及时履行披露义务、2022年年报部分数据披露不准确等违规行为。

面包财经梳理公开资料发现，东湖高新此前多次收到监管关注。

数据显示，建信基金旗下多只产品2023年四季度末重仓持股东湖高新，包括建信中小盘、建信优化配置等产品。截至2024年3月7日，建信中小盘A近一年基金净值下跌22.83%，跑输业绩比较基准超过9个百分点，同类排名552/855。

东湖高新：未及时履行信息披露义务、年报披露不准确等

《关于对武汉东湖高新集团股份有限公司有关责任予以监管警示的决定》显示，武汉东湖高新集团股份有限公司存在以下违规行为：一是关联交易未及时履行披露义务。二是关联担保未及时重新履行审议程序。三是 2022年年报部分数据披露不准确。

公司关联方收购湖北省工业建筑集团有限公司控股权而形成关联交易、关联担保后，公司未及时对相关事项进行审议，未及时履行信息披露义务，损害了投资者的知情权。同时，定期报告是投资者高度关注的事项，公司应当保证所披露的信息真实、准确、完整。根据有关规定，上交所已对公司及时任董事长杨涛、时任董事会秘书段静作出监管措施决定。

值得关注的是，此前，东湖高新就多次收到监管部门关注。

2020年12月，东湖高新因特定重大事项披露违规受上交所监管关注。2023年12月，因2022年年报部分数据披露不准确等问题，东湖高新及相关责任人被中国证券监督管理委员会湖北监管局出具警示函。

建信基金旗下多只产品2023年末重仓东湖高新

面包财经梳理公开资料发现，2023年末，建信基金旗下多只产品重仓持股东湖高新，包括建信中小盘、建信优化配置、建信潜力新蓝筹等产品。

公告显示，建信中小盘2023年四季度末末持有东湖高新1345.69万股，东湖高新为该基金第一大重仓股。

截至2024年3月7日，建信中小盘A近一年基金净值下跌22.83%，跑输业绩比较基准超过9个百分点，同类排名552/855。

建信基金成立于2005年9月，系建行集团子公司。公开披露的信息显示，建信基金的董事长为生柳荣，张军红为总裁，吴曙明为督察长。公司股东为中国建设银行股份有限公司、美国信安金融集团和中国华电集团资本控股有限公司，持股比例分别为65%、25%和10%。

目前，建信基金旗下管理的基金产品超150只（基金初始口径；下同），总规模超过7000亿元。

建信基金重仓持股信息披露违规、年报披露不准确公司，公司董事长、总经理以及督察长等责任人是否应给予更多关注？

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