证监会重拳出击！1.2亿罚单警醒证券行业，"内鬼"买卖股票被禁入10年

（原标题：证监会重拳出击！1.2亿罚单警醒证券行业，"内鬼"买卖股票被禁入10年）

近日，一则证监会对长城证券原高管韩飞开出1.2亿元罚单的消息震动了整个证券行业。韩飞因违规买卖股票，被没收违法所得5868万元，并处以5868万元罚款，同时被采取10年证券市场禁入措施。这一事件无疑给长城证券以及整个证券行业敲响了警钟，引发了业内的深思。

证券公司高管成"内鬼"，43.8亿违规交易震惊业内

作为长城证券原副总裁，韩飞利用职务之便，使用"韩浩"等证券账户违规买卖股票，组合计交易金额高达43.8亿元，截至2022年9月30日，其盈利达到了5868万元。韩飞的行为严重违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定，是典型的证券公司"内鬼"行为，给证券行业的声誉带来了巨大损害。

证监会对韩飞的重罚彰显了监管层对证券违法违规行为的"零容忍"态度。作为证券公司高管，韩飞理应成为行业的表率，但其却利用职务之便谋取私利，严重违背了职业道德和操守。这一事件也暴露出部分证券公司内控制度存在漏洞，对员工执业行为管控不力的问题。证券公司应以此为戒，加强内部管理，完善监测手段，提高员工合规意识和职业操守，防止类似事件再次发生。

监管层频出重拳，证券行业亟需"强身健体"

事实上，韩飞案只是证监会近期查办的众多证券违法违规案件之一。据统计，证监会近期集中查办了多名从业人员买卖股票等违法违规行为，对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施，并将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。

频频出手的监管层向市场传递出了强烈的信号：对证券违法违规行为绝不姑息，对侵害投资者利益的行为绝不放过。作为资本市场的"看门人"，证券公司理应比任何机构都更加恪守法律法规，坚守职业道德底线。但现实中，却频频曝出证券公司员工甚至高管违规买卖股票、操纵市场等丑闻，证券行业亟需进行"强身健体"，重塑行业形象。

证监会表示，将坚持系统思维、举一反三，持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，协同行业协会持续深入开展多项工作。这意味着，证券公司必须提高警惕，加强合规管理，强化员工执业行为监管，坚决杜绝违法违规行为，以实际行动回应监管要求，维护资本市场稳定健康发展。

唯有证券行业"强身健体"，提升专业性和公信力，才能更好地服务实体经济，保护投资者利益，推动资本市场高质量发展。韩飞案给证券行业敲响了警钟，证券公司必须以此为鉴，加强自律，坚守底线，重塑行业形象，争做资本市场的"排头兵"和"主力军"。

本文源自：金融界

作者：营销君