海通证券：接连撤回5起IPO，多次因保荐业务违规收罚单

（原标题：海通证券：接连撤回5起IPO，多次因保荐业务违规收罚单）

近期，海通证券保荐的京阳科技撤回IPO申请。2024年以来，海通证券已接连撤回5起保荐的IPO项目。

面包财经梳理交易所披露信息发现，2023年，海通证券IPO终止项目达到19个，其中上交所9个、深交所8个、北交所2个。

2022年以来，海通证券保荐上市的新股中，10只新股在上市首日破发。同期，海通证券在因保荐业务违规屡次被监管处罚。

京阳科技撤回IPO

3月22日披露公告显示，京阳科技及保荐人海通证券申请撤回上市申请文件。

京阳科技主要从事针状焦的研发、生产与销售，核心产品包括锂电池负极材料用针状焦和超高功率石墨电极用针状焦等产品，于2023年3月向沪市主板提交IPO申请。上交所对其进行过问询，内容包括第一大客户、代持股东等。

2024年以来，海通证券已接连撤回5起IPO项目，分别为京阳科技、科利德、澎立生物、贝利特化学、晟威机电。

去年IPO终止数量达19个

根据交易所披露数据，海通证券在2023年终止的IPO项目达到19个。其中，上交所9个、深交所8个、北交所2个。

青岛积成于2021年6月向北交所提交IPO申请。北交所对该公司进行过四轮问询，内容包括控股股东持续亏损对发行人生产经营的影响、是否存在流动性风险等。2023年8月，青岛积成撤回上市申请文件，IPO终止审核。

沃得农机在2020年12月向创业板提交IPO申请。公司于2022年1月通过上市委审核，2022年2月提交注册。2023年10月公告显示，沃得农机保荐机构海通证券申请撤回上市申请文件，IPO终止审核。

多只保荐新股上市即破发

Wind数据显示，2022年以来，海通证券保荐上市的新股中，10只新股在上市首日破发。翱捷科技上市首日破发超30%，迈威生物、毕得医药、帕瓦股份在首日破发超20%。

翱捷科技的发行价为164.54元/股。2022年1月14日，公司首发上市，开盘即破发，当日股价最高为130.11元/股。截至2024年3月25日，翱捷科技收盘价为42.3元/股，仍处于深度破发状态。

此外，截至2024年3月25日收盘，由海通证券保荐上市的帕瓦股份、晶华微、格灵深瞳等新股，股价较发行价跌幅也超过40%。

屡次因保荐业务违规收罚单

根据监管部门通报统计，2022年以来，海通证券在因保荐业务违规屡次被监管处罚。

2023年11月，湖北证监局披露《湖北证监局关于对海通证券股份有限公司、朱济赛、陈邦羽采取出具警示函措施的决定》。根据披露信息，2023年8月，海通证券作为超卓航科保荐机构之一，在开展募集资金核查时，发现超卓航科全资子公司上海超卓金属材料有限公司存放于招商银行股份有限公司南京城北支行账户中的资金使用情况披露不真实、银行存款处于冻结状态，未及时开展有效的调查和监督。

海通证券最近一次因保荐业务违规收罚单在2024年1月，上交所发出《关于对海通证券股份有限公司及有关责任人采取监管措施的决定》。文件显示，上交所经现场督导发现，海通证券存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷。

（文章序列号：1772181495138619392）