上交所开出首份发行上市监管资格罚单浙商证券两保荐人受处罚_财经频道

两位来自浙商证券的保荐代表人在星星冷链首次公开募股(IPO)过程中存在严重失职行为，包括缺乏保荐工作的独立性、未真实披露历次聘请保荐机构的情况以及不尽职的尽职调查等。

（原标题：上交所开出首份发行上市监管资格罚单浙商证券两保荐人受处罚）

观点网讯：3月29日，上海证券交易所针对保荐代表人李婧晖和王一鸣开出了发行上市监管资格类的首单处罚。

根据中证报道，这两位来自浙商证券的保荐代表人在星星冷链首次公开募股(IPO)过程中存在严重失职行为，包括缺乏保荐工作的独立性、未真实披露历次聘请保荐机构的情况以及不尽职的尽职调查等。

作为惩戒措施，上交所决定在三个月内不接受这两名保荐代表人签字的任何发行上市申请文件及信息披露文件。

同时，星星冷链公司及其相关责任人也受到了通报批评，而浙商证券则收到了监管警示。

上交所相关负责人强调，未来将不断加强监管力度，坚守“申报即担责”的原则。通过结合声誉罚和资格罚的方式，大幅提升违规主体的成本，确保他们切实感受到违规的后果，从而增强规矩意识。

上交所开出首份发行上市监管资格罚单 浙商证券两保荐人受处罚