西南证券收书面警示，未严格履行对发行人募集资金的监督义务_财经频道

（原标题：西南证券收书面警示，未严格履行对发行人募集资金的监督义务）

2024年1月17日，上交所发布公告，对西南证券（以下简称西南证券）作出书面警示的决定。西南证券作为公司债券的受托管理人，在有关公司债券受托管理工作中，未严格履行对发行人募集资金的监督义务。

此违规行为已经由中国证监会浙江监管局在《关于对西南证券采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕212 号）中予以认定。同时，该行为违反了《上交所非公开发行公司债券挂牌规则（2022 年修订）》第1.5 条、第 1.7 条、第 4.2.1 条等相关规定。

根据《上交所会员管理规则》第 8.5 条、《上交所非公开发行公司债券挂牌规则（2022 年修订）》第 7.2 条、《上交所纪律处分及监管措施实施办法》等相关规定，上交所对西南证券予以书面警示。

西南证券应当严格遵守法律法规、上交所业务规则，完善并有效落实对公司债券承接、申报、发行、存续期管理等方面的内部控制制度，及时自查整改，维护公司债券投资者合法权益。西南证券应当于收到书面警示决定后1个月内将加盖公司公章的整改报告书面报送上交所。

本文源自：金融界

作者：天眼君