【券商合规】招商证券：一季度收3张罚单，去年曾因保荐违规被罚

（原标题：【券商合规】招商证券：一季度收3张罚单，去年曾因保荐违规被罚）

面包财经以处罚公告日统计，2024年第一季度，招商证券收到金融监管部门出具的罚单有3张。

2024年2月9日，深圳证监局披露《深圳证监局关于对招商证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》。“经查，招商证券多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等违法违规行为，违法违规行为主要集中在2021年以前。在前述期间，你公司对于从业人员行为管理存在以下问题：一是对从业人员买卖股票行为重视程度和问责力度不够。常规及专项核查频次较少，对员工行为的持续监督、警示教育力度不足。二是从业人员行为监测监控管理不到位。对员工手机号码等信息的准确性、完整性没有及时检查、核对、更新。对员工登录他人账户以及借用亲属或他人账户买卖股票的行为未予以充分关注。三是配套信息技术系统建设不足。证券账户终端使用数据记录存在缺陷，客户信息采集不完整、不及时” 。

2023年共收3张罚单

根据监管部门通报信息统计，2023年，金融监管部门向招商证券出具3张罚单，其中证监会及证监会分局开出罚单2张、交易所开罚单1张。

2023年9月，深交所下发《关于对招商证券股份有限公司、陆遥、刘兴德的监管函》。文件显示，“2022年9月30日，本所受理了招商证券股份有限公司（以下简称招商证券或保荐人）推荐的深圳市大成精密设备股份有限公司（以下简称发行人）首次公开发行股票并在创业板上市的申请。中国证监会对发行人开展了现场检查。经查明，招商证券作为保荐人，陆遥、刘兴德作为保荐代表人，在保荐发行人首发上市过程中，存在以下违规行为：一、未对发行人收入相关内部控制不规范及整改情况、收入确认依据进行充分核查；二、对发行人部分会计科目核算规范性、列报准确性执行的核查程序不到位”。

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