【券商合规】国泰君安证券：一季度收3张罚单，主要涉及保荐违规等事由

（原标题：【券商合规】国泰君安证券：一季度收3张罚单，主要涉及保荐违规等事由）

面包财经以处罚公告日统计，2024年第一季度，国泰君安收到金融监管部门出具的罚单有3张。    

2024年1月，安徽证监局披露《关于对国泰君安证券股份有限公司以及李懿、蔡伟成采取出具警示函措施的决定》。根据披露信息，国泰君安、李懿、蔡伟成在保荐滁州多利汽车科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责，导致出现对发行人董监高资金流水的穿透核查程序不充分、资金流水核查结论与实际情况不符等问题。

2023年共收6张罚单

根据监管部门通报信息统计，2023年，金融监管部门向国泰君安出具6张罚单，其中有1张罚单罚没金额达95万元。

2023年11月，深交所向国泰君安出具监管函。监管函显示，“2022年9月13日，本所受理了国泰君安推荐的科都电气（以下简称发行人）首次公开发行股票并在创业板上市的申请。经查明，国泰君安作为保荐人，徐巍、洪华忠作为保荐代表人，在保荐发行人首发上市过程中，存在以下违规行为：一、未充分核查并督促发行人及时整改财务内控不规范情况；二、对在建工程合同管理合规性核查不到位；三、对发行人的研发费用核查不到位；四、对发行人劳务外包规范性核查不到位”。

2023年1月公告显示，国泰君安因“未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告”，被中国人民银行上海分行罚款95万元。

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