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河南证监局近日对中原证券开出8张罚单

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2024-04-28 08:25:00

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中原证券存在五大违规情形，包括合规管理和风险管理不到位、股票质押业务风险管理不审慎、为他人规避监管提供便利、从业人员兼职管理不到位以及廉洁从业事前管控不到位。在“两强两严”的监管基调下，券业罚单数量呈现增长趋势。

（原标题：河南证监局近日对中原证券开出8张罚单）

观点网讯：4月28日消息，河南证监局近日对中原证券开出8张罚单，七位相关负责人也受到处罚。

中原证券存在五大违规情形，包括合规管理和风险管理不到位、股票质押业务风险管理不审慎、为他人规避监管提供便利、从业人员兼职管理不到位以及廉洁从业事前管控不到位。在“两强两严”的监管基调下，券业罚单数量呈现增长趋势。

另据了解，仅本月以来，收到证监会、交易所、各地证监局开具罚单的券商数量已经累计至十余家。近期罚单覆盖面涉及经纪、投行、自营、信用、海外等诸多业务，一案多罚、追责倒查的现象也有所增多。

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