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广东证监局对中信建投发出警示函

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2024-04-30 17:00:00

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广东证监局对中信建投证券发出警示函，因其在担任格力地产债券“23格地01”主承销商和受托管理人期间存在多项违规行为。

（原标题：广东证监局对中信建投发出警示函）

观点网讯：4月30日，广东证监局向中信建投证券股份有限公司发出警示函。经调查，中信建投证券股份有限公司在担任格力地产股份有限公司债券“23格地01”的主承销商和受托管理人期间，存在违规行为。违规行为包括咨询审计机构工作底稿留痕不足，未对发行人管理层制作访谈记录，以及未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告等。广东证监局已要求中信建投证券股份有限公司立即整改，并严格遵守相关法律法规，以维护市场秩序和投资者利益。

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