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海通期货因未能建立完善合规管理体系，被出具警示函

来源：金融界

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作者：天眼君 2024-05-01 01:12:27

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（原标题：海通期货因未能建立完善合规管理体系，被出具警示函）

2024年5月1日，中国证券监督管理委员会上海监管局公告，近期在对海通期货的核查中发现，该公司未能建立并持续完善覆盖子公司及业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，有效贯彻落实相关合规、风险管理、内控要求，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，现决定对海通期货采取出具警示函的监督管理措施。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

本文源自：金融界

作者：天眼君

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