吴清执掌证监会3个月 逾30家券商收罚单

（原标题：【原创】吴清执掌证监会3个月 逾30家券商收罚单）

自吴清被任命为第十任证监会主席至今已满三个月，资本市场迎来严监管。根据不完全统计，最近3个月超过30家券商收到监管罚单，部分券商被监管层暂停业务或开处罚金。从违规的内容来看，包含投行、股权质押、经纪、两融等各项业务。

吴清曾成功处置了2008年的券商风险，有效化解了当时迫在眉睫的证券市场危机；严厉打击“老鼠仓”，例如“张野案”、“刘海案”、“涂强案”。这些作为都给证券市场留下了深刻印象，并一度被称为“券商屠夫”。

从吴清上任的这三个月来看，“券商屠夫”的称号似乎名副其实。五一长假前，北京、广东、新疆三地证监局对券商及营业部和从业人员开出12张罚单。4月至今，已有超过10家券商被罚。

大多券商因投行业务违规被罚。如中泰证券、海通证券、中信建投作为格力地产债的主承销商和受托管理人，执业存在多项违规事项被罚。

中泰证券作为格力地产债券的主承销商和受托管理人，对存货不存在跌价情况的分析核查不严谨，未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告等。为此，广东证监局对中泰证券采取责令改正的行政监管措施。

还有券商营业部违规受罚。新疆证监局表示，经查，海通证券乌鲁木齐友好北路营业部存在为他人使用客户相关证券账户提供了便利；未及时重新评估客户风险承受能力，提供与投资者当时风险承受能力不匹配的融资展期服务等情形。而苗某在营业部任职期间直接参与了上述违规事项并负有责任。为此，新疆证监局决定对上述营业部、苗某采取出具警示函的行政监管措施。

部分券商遭遇监管重罚。华西证券5日公告，江苏证监局决定暂停公司保荐业务资格6个月。江苏证监局表示，华西证券在金通灵2019年定增保荐项目执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载等。年报显示，去年公司投行业务是第三大收入来源，收入1.85亿元。

中信证券、海通证券则因涉及中核钛白定增违规先被立案调查，随后被开出大额罚单。最终，中核钛白案合计被罚没2.35亿元。其中，中信证券被罚没2516.07万元，孙公司中信中证资本被罚没4650万元，海通证券被罚没776.44万元。

根据记者梳理，近3个月4家券商收到罚单较多，分别是原新时代证券（现诚通证券）（11张）、中原证券（10张）、海通证券（8张）、招商证券（6张）。

其中，北京证监局对原新时代证券时任分管投行业务的副总经理万勇，时任董事长、总经理田德军，时任董事长刘汝军，时任董秘封照波出具认定为不适当人选监管措施的决定；对时任监事会主席郭庆涛，时任人力资源部负责人武津成、时任董事会办公室负责人杨程出具警示函监管措施的决定；对时任董事长、总经理叶顺德采取监管谈话的行政监管措施。

证监会坚持“零容忍”执法，集中处理多名从业人员违法炒股。吴清上任伊始，证监会就宣布，组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，共对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元；对时任总裁熊剑涛作出终身证券市场禁入措施；将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。

对此，多位业内人士表示，监管层密集处罚券商等中介机构，旨在从源头助力上市公司高质量发展。从目前看，对中介机构的从严监管正成为常态化，券商需不断提升执业质量，切实履行好“看门人”职责。