违规占用资金3.36亿，ST南卫及实控人、财务总监被监管处罚合计840万元

（原标题：违规占用资金3.36亿，ST南卫及实控人、财务总监被监管处罚合计840万元）

6月3日，ST南卫发布公告，披露了公司及其实际控制人、董事长兼总经理李平先生，收到江苏证监局行政处罚的具体内容。

据公告，ST南卫被查明在2020年3月至2022年12月期间，通过一系列复杂的资金流转安排，将其从银行获得的贷款转至公司实际控制人李平控制的关联方常州实力电源科技有限公司，和宁波梅山保税港区禾目乐影投资合伙企业等，导致公司发生关联方非经营性资金占用，总计金额高达3.36亿元人民币。其中，2020年3月首次发生资金占用即达1000万元，占公司前一年度经审计净资产的1.8%，已达到需临时报告的标准，但公司未及时公开此信息。

此外，ST南卫在2020年至2022年间发布的多份定期报告中，包括年度报告和半年度报告，均未按规定披露这些关联方的非经营性资金占用情况，导致报告存在重大遗漏。资金占用发生额分别占各报告期净资产的13.13%至20.61%不等，严重违反了上市公司信息披露的相关规定。

江苏证监局基于调查结果，认定ST南卫及李平的上述行为违反了《证券法》关于信息披露的多项条款，构成了违法行为。因此，公司及李平分别受到了警告及罚款的处罚，其中公司被处以300万元罚款，李平个人则面临总计450万元的罚款，包括其作为公司高管和实际控制人的双重身份所受的不同罚款。同时，公司董事、财务总监项琴华也因未尽到勤勉尽责，被给予警告并处以90万元罚款。

值得注意的是，虽然ST南卫在2023年4月26日已经归还了所有占用资金及利息，并于当月28日进行了公开披露，但其前期的违规行为仍无法免责。江苏证监局考虑到公司及相关个人在调查中的合作态度，包括主动供述和减轻危害后果的行为，已在最终处罚中予以考量。

公司方面表示，尽管此次事件未触发重大违法强制退市条件，且目前公司运营正常，但ST南卫对投资者表达了歉意，并承诺将深刻汲取教训，强化内部治理，提升信息披露质量，确保合规运作，维护股东利益。

本文源自：金融界

作者：AI君