知名投顾机构，被采取监管措施！

中国基金报 晨曦

又有证券投资咨询机构，遭遇监管罚单！

6月21日，证监会官网显示，辽宁证监局对财咨道信息技术有限公司采取责令改正的行政监管措施。

经查，财咨道存在人员管理不规范、营销合规管理不到位、客户适当性管理不够规范、自媒体平台直播管理不规范等问题。同时，财咨道时任总经理倪忠威也被出具警示函。

财咨道被责令改正

经查，财咨道信息技术有限公司此次被辽宁证监局责令改正，主要涉及以下四项问题：

一是人员管理不规范。聘任高级管理人员未向监管部门备案；个别从业人员离职后未办理执业注销登记；个别高级管理人员兼职未向监管部门报告；廉洁从业等内控制度未有效建立；

二是营销合规管理不到位。个别营销人员向客户提供投资建议；营销记录留痕不全；存在误导性营销宣传情况；

三是客户适当性管理不够规范。个别营销人员存在指导客户进行风险承受能力评估的情况；

四是自媒体平台直播管理不规范。个别非投顾人员在直播中对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论性意见。

辽宁证监局指出，上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等相关法规，决定对财咨采取责令改正的行政监管措施。

辽宁证监局同时要求，财咨道应完善内部管理，健全内部控制，规范证券投资顾问业务推广和客户营销行为，依法合规经营，切实维护投资者合法权益。财咨道应自收到决定之日起30日内提交书面整改报告，辽宁证监局将对整改落实情况进行检查验收。

同时，财咨道时任总经理倪忠威被认为对上述行为负有领导和管理责任。辽宁证监局决定对倪忠威采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

公司：进一步加强管理

公开信息显示，财咨道创建于2000年1月，是经中国证监会依法核准的证券期货经营机构。财咨道的总部位于辽宁省沈阳市，注册资本1亿元。公司主营业务为：证券分析系统的研发与销售、理财教学、证券投资咨询和基金销售等。

财咨道系新三板挂牌公司麟龙股份的子公司，麟龙股份收入大部分来源于财咨道的证券分析软件销售和提供证券投资咨询服务。2023年，麟龙股份实现营业收入3.78亿元，同比下降19.74%；实现归母净利润1.2亿元，同比下降22.29%。

麟龙股份方面表示，财咨道收到辽宁证监局出具的行政监管措施决定书是监管部门针对财咨道存在人员、业务管理不规范的监管措施，不会对公司经营方面产生重大不利影响。

针对行政监管措施决定书中提及的问题，财咨道及相关责任人将严格按照相关法律、行政法规和中国证监会及其派出机构的监管要求进行改正。进一步加强财咨道人员与业务管理，继续为广大投资者提供专业、规范的证券投资咨询服务。

此前，辽宁证监局曾在2022年6月对财咨道采取责令改正的监督管理措施。彼时辽宁证监局发现，财咨道营销人员在证券投资顾问业务推广和客户招揽过程中存在虚假、不实、误导性的营销宣传行为。

近期，“黑猫投诉”上有多名投资者投诉财咨道，要求退款。从投诉内容看，主要涉及购买软件后炒股亏损、夸大宣传等问题。

近期，多地证监局对投顾机构开出罚单。6月18日，广东证监局对东高（广东）科技发展有限公司采取责令暂停新增客户监管措施的决定，责令其自收到该决定书之日起暂停新增客户6个月。东高科技母公司古鳌科技称，该次处罚会对公司当年经营业绩造成较大影响。

今年5月，黑龙江省容维证券数据程序化有限公司深圳分公司、海顺证券投资咨询有限公司、云南约牛证券投资咨询有限公司等多家证券投资咨询机构被当地证监局开出罚单。

审核：许闻

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