华泰联合杨磊：合规不仅是法律要求，更是企业可持续发展的基石

（原标题：华泰联合杨磊：合规不仅是法律要求，更是企业可持续发展的基石）

2024年7月19日，“上市公司高质量发展证券合规观察新视野”实务论坛圆满落幕。本次论坛由大成律师事务所主办，大成中国区资本市场行委会、资本市场专委会联合大成上海资本市场专业组、资本市场行业组、争议解决专业组、刑事专业组共同举办。本次活动不仅汇聚了北京大成律师事务所资本市场领域的顶尖专家与学者，还特别邀请到了华泰联合证券等金融机构的嘉宾共襄盛举，共同探讨上市公司在追求高质量发展的同时，如何有效加强证券合规管理，开拓全新的合规观察视角。

在论坛上，华泰联合证券合规与风险管理部副总经理杨磊先生以“新国九条背景下证券公司合规管理重点工作及展望”为题带来主题演讲。

首先，杨磊先生细致入微地拆解了新国九条及其配套的1+N政策体系，不仅揭示了政策框架的广度与深度，还深入探讨了这一政策体系对证券公司合规管理工作带来的深远影响。接着，杨磊先生围绕新国九条对证券公司合规管理提出的新要求，系统性地阐述了证券公司如何构建并优化其合规管理体系，以确保业务运营既符合法律法规，又能在激烈的市场竞争中保持高效与稳健。他重点强调了反洗钱工作、员工证券投资行为、廉洁从业、利益冲突的合规挑战与应对策略，对以上行为规范的界定、监控机制的建立、相关制度的完善以及管理措施的制定进行详细的分析。

最后，杨磊先生表示，合规不仅是法律要求，更是企业可持续发展的基石，证券公司应持续加强合规文化建设，提升全员合规意识，共同推动行业向更高水平迈进。

此外在圆桌分享“探索上市公司证券合规管理与建设新路径”主题环节，由华泰联合证券运营管理部总经理许愿主持，与谈嘉宾包括上海信公科技集团股份有限公司合伙人、研究院院长尹兵、大成上海公司与并购重组专业组负责人董月英、大成律师事务所顾问、大成刑委会证券犯罪研究中心秘书长史可、大成中国区资本市场行委会联合牵头人、大成上海资本市场专业组联合负责人侯玲玲。

本文源自：金融界