证监会出手，拟顶格处罚！

2016年12月，天津汇泽丰企业管理有限责任公司（以下简称汇泽丰）披露的《详式权益变动报告书》，未按规定如实披露实际控制人情况和《股权转让补充协议》的相关内容。            2016年11月，汇泽丰与浔兴股份控股股东福建浔兴集团有限公司（以下简称浔兴集团）签订《股权转让协议》，并签订了《股权转让补充协议》，约定汇泽丰完成股份转让后即向浔兴股份注入资产等事项。            经查，黄宁杰是汇泽丰的实际控制人。上述股份转让完成后，黄宁杰将成为浔兴股份的实际控制人。            在涉嫌操纵浔兴股份的股价方面，2017年9月14日至11月10日，黄宁杰、王博、王立军、闫杰为避免汇泽丰质押的浔兴股份股票被平仓，通过集中资金优势、持股优势，以连续买卖等手段操纵浔兴股份的股价。                2017年11月11日至2018年9月9日，黄宁杰、王立军分别利用其作为浔兴股份实际控制人、董事长的优势地位，策划重大资产重组信息导致浔兴股份停牌，以锁定其价格。

拟决定顶格处罚

业内人士介绍，上述两个案件的违法行为，发生在新证券法生效之前，适用2005年证券法予以处罚。            中国证监会拟决定，对浔兴股份控股股东、实际控制人和直接负责的主管人员，采取顶格处罚。            具体来看，针对浔兴股份及相关责任人涉嫌信息披露违法违规，中国证监会拟决定对浔兴股份、汇泽丰、浔兴集团、黄宁杰责令改正，给予警告，并分别处以30万元、60万元、60万、90万元的罚款。            同时，中国证监会拟决定对王立军、施明取、施能建给予警告，并分别处以30万元、30万元、10万元罚款。

中国证监会指出，黄宁杰指使浔兴股份、汇泽丰实施涉案违法行为，王立军作为浔兴股份董事长、汇泽丰执行董事，施明取作为浔兴股份总裁、董事，浔兴集团董事，参与、知悉涉案违法行为，违法情节严重。            针对黄宁杰等人涉嫌操纵浔兴股份的股价，中国证监会拟决定对黄宁杰、王立军、施明取，分别采取10年、6年、4年的市场禁入措施；对黄宁杰、王博、王立军、闫杰合计处以300万元罚款。

监管紧盯刑事回转案件

         据了解，浔兴股份及相关方涉及的案件历时6年，属于刑事回转案件。            2018年，中国证监会对浔兴股份涉嫌信息披露违法违规行为立案调查后，依法移送司法机关办理。            此后，中国证监会收到司法机关转回案件及相关线索后再次启动调查，并根据调查情况对浔兴股份控股股东涉嫌信息披露违法违规行为、实际控制人涉嫌操纵市场行为进行立案。            业内人士称，监管机构对资本市场违法行为，即使经历较长办案周期的刑事回转案件，也会紧盯不放、态度坚决。            具体来看，监管机构对涉嫌犯罪的案件坚持“应移尽移”，避免“以罚代刑”；对依法不需要追究刑事责任或免予刑事处罚，但应当予以行政处罚的案件，坚决依法追究其行政违法责任。

编辑：舰长 审核：许闻

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