罚没3.3亿！证监会雷霆出手，两牛散“栽了”！更有被“拉黑”

行政处罚决定书显示，当事人刘某涛出生于1985年3月，娄某出生于1990年10月。            2023年6月19日至9月28日（以下简称操纵期间），刘某涛、娄某实际控制“娄某”东方财富证券账户、“孙某强”申港证券账户、“朱某敏”财通证券账户、“叶某标”东方财富证券账户、“朱某平”长江证券账户、“李某蒙”中泰证券账户等6个证券账户（以下简称账户组），交易“腾茂科技”。            资料显示，腾茂科技是一家集催化裂化催化剂、助剂、分子筛的研发、生产、销售、技术服务为一体的高新技术企业，2022年8月在新三板挂牌。            证监会指出，刘某涛、娄某控制使用账户组在其实际控制的账户之间进行交易，影响“腾茂科技”股票价格和交易量，并利用不确定的重大信息，诱导投资者交易“腾茂科技”。            具体来看，刘某涛、娄某操纵“腾茂科技”包括三个阶段。            一是建仓阶段，即2023年6月19日，账户组通过大宗交易单向买入500万股，持仓量占流通股本比例由0上升至11.75%。            二是拉升股价阶段，即6月29日至7月3日，账户组通过高价相关交易拉抬股价，股价从11.97元拉抬至25.8元，涨幅高达115.54%，同期三板成指从922.86点上涨至924.04点，涨幅为0.13%。           三是出货阶段，即7月4日至9月28日，账户组累计卖出1.22亿元。其中，7月4日至7月31日为集中卖出期间，卖出价格均接近22.8元/股，累计卖出1.21亿元。                       证监会表示，操纵期间，刘某涛、娄某控制使用账户组累计买入536.63万股，卖出536.56万股，持有余股702股，扣除税费后盈利8367.49万元。

二人被罚没3.3亿元 一人被终身禁入证券市场          证监会表示，刘某涛、娄某的上述行为违反了《证券法》第五十五条第一款第三项、第五项的规定，构成《证券法》第一百九十二条所述的操纵证券市场行为。            刘某涛、娄某在操纵“腾茂科技”过程中分工协作，相互配合，属于共同违法。其中，刘某涛是操纵行为的发起者、决策者，起主要作用，应承担主要责任。娄某是操纵行为的实施者，起次要作用，应承担次要责任。           根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十二条的规定，证监会决定：责令刘某涛、娄某依法处理其非法持有的“腾茂科技”股票；没收刘某涛、娄某违法所得8367.49万元，其中，刘某涛承担8047.89万元，娄某承担319.6万元；对二人处以2.51亿元罚款，其中，刘某涛承担2.41亿元，娄某承担958.8万元。            鉴于刘某涛严重扰乱证券市场秩序，娄某的违法行为情节较为严重，证监会对刘某涛采取终身证券市场禁入措施，对娄某采取10年证券市场禁入措施。            此外，证监会对二人的交易行为作出限制，即对刘某涛采取5年证券市场禁止交易措施，对娄某采取3年证券市场禁止交易措施。            证监会强调，自宣布决定之日起，在禁入期间内，二人不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券。

编辑：舰长

审核：许闻

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