2024年北交所券商执业质量评价结果发布：前十名洗牌，多家大型券商掉档

（原标题：2024年北交所券商执业质量评价结果发布：前十名洗牌，多家大型券商掉档）

(图片来源：视觉中国）

蓝鲸新闻1月26日讯（记者 王婉莹）近日，北京证券交易所与全国股转公司联合发布了2024年度证券公司执业质量评价结果，该评价覆盖了103家证券公司，并依据综合表现将券商分为一、二、三、四共四个档次。

一档为排名前20%（含）的证券公司；二档为排名前20%-60%（含）的证券公司；三档为排名前60%-80%（含）的证券公司；四档为排名80%之后的证券公司。

执业质量评价从投行、经纪、做市、研究等业务维度，全面客观反映了证券公司在北交所、新三板市场业务开展情况。年度评价结果会作为北交所和全国股转系统新业务或新产品试点顺序的依据，北交所和全国股转公司可以根据年度评价结果对证券公司在日常报告频率、现场和非现场检查频率等方面实行区别对待。

梳理来看，中信建投证券等20家证券公司获一档评价；国新证券等41家公司获评二档；德邦证券等21家公司获评三档；五矿证券等21家公司则被归入四档。

从前十名来看，中信建投证券以总分137.21分的成绩夺得榜首，民生证券以130.33分的成绩跃升至第二位，东吴证券则以129.04分紧随其后，位居第三。排名第四至第十的证券公司分别为：国投证券（126.85分）、中泰证券（125.43分）、开源证券（124分）、兴业证券（123.41分）、广发证券（122.54分）、第一创业证券（122.44分）以及海通证券（121.61分）。

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对比2023年，2024年券商执业质量评价前十榜单发生了一定变动。多家去年跻身前十的知名券商，包括中信证券、申万宏源、国泰君安、中金公司、国金证券、东北证券跌出了前十行列。开源证券、兴业证券、第一创业证券和广发证券等则实现跃升，成功跻身至前十行列。

记者关注到，多家大型券商出现“掉档”情况，跌出前20名。其中，中信证券由榜首降入了二档券商名单，此外，华泰证券、国信证券及中金公司等也从一档名单中跌落。

与此同时，部分中小券商在2024年展现出了强劲的发展势头。民生证券、浙商证券、东方财富及第一创业等券商，成功从2023年的二档晋升为一档券商。

北交所公告表示，整体看，2024年证券公司执业情况呈现以下三方面特点。一是服务覆盖面不断扩大。券商加大市场各项业务投入力度，推荐挂牌公司家数保持三年连续增长，代理买卖股票金额、发布研究报告数量等实现倍增，北交所做市股票覆盖面进一步扩大。

二是参与积极性逐步提高。2024年度，证券公司功能性发挥不断加强，展业券商队伍持续壮大。59家券商参与新三板推荐挂牌业务，其中13家为2023年以来首次参与。做市商扩容稳步推进，多家券商完成北交所做市交易业务评估测试。研究业务参与度提升，超三成券商发布北交所、新三板研究报告。

三是“看门人”责任进一步压实。2024年度，证券公司合规质量平均扣分较前一年度增长27%，保荐上市、推荐挂牌等投行业务负面行为记录条数较前一年度增长39%，严监严管要求得到有效落实。

下一步，北京证券交易所、全国股转公司将以资本市场新“国九条”和“1+N”政策体系为引领，进一步完善执业质量评价工作，引导证券公司更好发挥自身功能、不断增强规范执业意识，持续提高创新型中小企业服务质效。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)