私募业监管持续强化！又一批私募被罚，这家知名机构在列

（原标题：私募业监管持续强化！又一批私募被罚，这家知名机构在列）

近年来，有关部门对于私募基金持续加强监管。券商中国记者梳理中国基金业协会、多地证监局信息发现，近日又有一批涉及私募基金的罚单对外公布，其中不乏知名私募。

天星资本被罚

2月21日，中国基金业协会最新公布3张纪律处分决定书，涉及上海浪莎资产管理有限公司、上海丰穗投资管理有限公司和北京天星资本股份有限公司（下称“天星资本”）。其中，天星资本在业内小有名气。

中国基金业协会纪律处分决定书中指出，天星资本存在多项违规行为。具体包括：

未按合同约定进行信息披露。天星资本未按照合同约定的信息披露频率、内容、方式披露其所管理私募基金产品“天星恒久远1号新三板优选指数私募基金”相关信息。

未及时更新登记信息。天星资本目前登记的合规风控负责人王某已于2020年7月离职，截至2024年6月，天星资本仍未在资产管理业务综合报送平台更新相关信息。

未完全履行投资者适当性义务。天星资本在向投资者秦某某募集过程中未履行投资者适当性义务。

未向投资者披露可能影响投资者权益的重大事项。根据民事判决书，自然人房某某向天星资本出借资金，天星资本用其发行私募基金产品持有的项目股权作为质押物进行连带担保，天星资本后续未偿还相关借款，法院判决相关产品以持有项目股权变现价格对管理人自身借款承担连带给付责任天星资本未就上述诉讼信息向投资者进行信息披露。

根据相关规定，中国基金业协会决定取消天星资本会员资格，并暂停受理其私募基金产品备案十二个月。

中国基金业协会网站显示，天星资本成立于2012年6月，注册资本1.53亿元，机构类型为私募股权、创业投资基金管理人，管理规模区间10亿元--20亿元。

另据公开信息，天星资本投资风格激进，曾被业内称为新三板“扫货王”。去年，该公司还与体育平台懂球帝发生纠纷，懂球帝创始人在公开信中指控天星资本和竞争对手 “联合做局”，导致懂球帝商标被低价拍卖，该事件引起公众关注。

私募业监管持续强化

中国基金业协会网站显示，今年以来，该协会已经开出26张纪律处分决定书、3张纪律处分复核决定书，被罚私募名单中包括一些知名私募。此外，多地证监局也公布了一批私募罚单。

2月21日，深圳证监局网站发布公告，对深圳前海泽辉私募证券基金管理有限公司（下称“前海泽辉”）及相关人员采取出具警示函措施。经查，该公司在从事私募基金业务活动中，公司管理的部分私募基金未按照基金合同约定进行投资运作，说明公司未履行谨慎勤勉义务。宋京月负责上述私募基金的投资决策。

同日，湖南证监局网站发布公告，对湖南赛伯乐投资管理有限公司采取责令改正措施。公告称，根据工作安排，湖南证监局去年9月对该公司进行了现场检查，检查发现公司存在多项问题：

发行成立的基金产品“湖州赛福股权投资合伙企业（有限合伙）”未到中基协进行备案。

在中基协登记备案的信息不准确，登记备案的实际控制人、办公地址和从业人员信息均与实际情况不符。

投资者适当性管理不到位，未对基金产品进行风险评级。

内控管理不规范，总经理和合规风控负责人离职后，岗位一直处于空缺状态，存在风险隐患。湖南证监局要求该私募对上述问题进行整改，并提交书面整改报告。

最高检与中国证监会联合举行的新闻发布会上透露，2022年至2024年，全国检察机关起诉私募基金犯罪598件2805人，最高检挂牌督办三批24件重大涉私募基金犯罪案件，已有16件提起公诉。

校对：祝甜婷