北交所，出手了！这两家私募被限制交易

【导读】北交所对两家私募采取自律监管措施，对违规交易股票行为进行严格监管

中国基金报记者 林雪

北交所出手了，对两家私募开出罚单。

3月17日，北交所官网信息显示，因存在拉抬打压股价的异常交易行为，违反《北京证券交易所交易规则（试行）》相关规定，华睿千和（天津）资产管理有限公司（以下简称华睿千和）、中投鼎鸿（北京）投资基金管理有限公司（以下简称中投鼎鸿）两家私募旗下产品均被采取限制证券账户交易的自律监管措施，时间为一个月。

存在拉抬打压股价异常交易行为

根据最新披露的自律监管措施决定书，经北交所查明，2025年3月17日，“华睿千和（天津）资产管理有限公司－华睿千和量化中性二号私募证券投资基金”账户在交易北交所上市股票“恒合股份”（证券代码：832145）的过程中，存在拉抬打压股价的异常交易行为。

具体来看，13:00:00.40至13:01:55.73期间，相关账户以21.61元/股至23.60元/股的价格买入成交44.74万股，成交金额为1038.91万元，期间买入成交占比达58.19%。13:03:02.19至13:03:21.08期间，相关账户以22.65元/股至23.63元/股的价格买入成交20.74万股，成交金额为488.71万元，期间买入成交占比达88.00%。

行情数据显示，3月17日午后恒合股份迎来30CM涨停，截至收盘，该股上涨29.98%，全天换手率为25.50%，成交额为2.50亿元，振幅为32.98%。3月18日该股继续上涨8.17%，最新总市值仅为18亿元。

另一份自律监管措施决定书显示，经北交所查明，2025年3月17日，“中投鼎鸿（北京）投资基金管理有限公司－中投风起扶摇五号私募证券投资基金”账户在交易北交所上市股票“春光药装”（证券代码：838810）、“恒合股份”（证券代码：832145）的过程中，存在拉抬打压股价的异常交易行为。

具体来看，11:06:43.58至11:08:30.06期间，相关账户以26.26元/股至29.08元/股的价格买入成交“春光药装”30.70万股，成交金额为860.11万元，期间买入成交占比达40.13%。13:00:46.97至13:01:35.25期间，相关账户以22.48元/股至23.50元/股的价格买入成交“恒合股份”11.86万股，成交金额为274.68万元，期间买入成交占比达36.35%。

行情数据显示，3月17日午间春光药装同样迎来30CM涨停，截至收盘，该股上涨29.97%，全天换手率为23.01%，成交额为2.65亿元。3月18日该股下跌1.37%，最新总市值仅为20亿元。

两只私募基金被限制交易一个月

北交所表示，两家私募基金的行为均违反了《北京证券交易所交易规则（试行）》第6.2条第一款第（三）项“单个证券账户，或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户，大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该证券行情揭示的最近成交价”的规定。

据了解，私募华睿千和曾因异常交易于2024年10月9日、2024年10月30日、2024年10月31日、2024年11月7日被采取监管关注、出具警示函、暂停证券账户交易等自律监管措施。

私募中投鼎鸿曾因异常交易于2024年9月30日、2024年11月1日、2024年11月15日、2024年11月27日、2024年12月4日被采取监管关注、出具警示函、暂停证券账户交易等自律监管措施。

因此，北交所表示，根据《北京证券交易所交易规则（试行）》第6.7条，以及《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》第十七条、第二十条的规定，决定对华睿千和量化中性二号、中投风起扶摇五号两只私募基金均采取限制证券账户交易的自律监管措施。限制证券账户交易期为一个月，自2025年3月18日至2025年4月17日。

基金业协会网站信息显示，华睿千和成立于2014年9月9日，最新管理规模区间在10亿元到20亿元，该机构于2024年2月27日被天津证监局采取出具警示函的行政监管措施。

中投鼎鸿成立于2015年12月30日，目前管理规模在5亿元以下。

编辑：江右

校对：王玥

制作：鹿米

审核：陈墨

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