多家金融机构被罚！

【导读】多家金融机构被罚，一家保险公司高管被终身禁业

中国基金报记者 嘉合

9月16日，国家金融监督管理总局披露6张罚单，剑指农业银行、建设银行、华农财产保险，以及中汇人寿保险等机构。同日，一家保险公司高管被采取终身禁业处罚。

具体来看，国家金融监督管理总局贵州监管局批复公告显示，农业银行贵州省分行因存在银行承兑汇票业务风险管理不力问题，对该分行给予30万元金额处罚，同时对时任该分行业务部/对公产品部总经理廖某给予警告处罚。

值得关注的是，在本批罚单中，多家银行还因存在遗失金融许可证问题被关注。国家金融监督管理总局锦州监管分局指出，建设银行锦州北京路支行因存在管理不善导致金融许可证遗失问题，被要求整改，给予警告并处罚1万元，并对相关负责人给予纪律处分。

同日，因类似问题被罚的还有农业银行。国家金融监督管理总局沧州监管分局表示，农业银行任丘渤海路支行因存在金融许可证遗失问题，被给予警告并罚款5000元。

有业内人士指出，近年来，监管查处力度不断升级，除去加大对业务违规查处力度之外，也更加关注银行等金融机构的内部经营及合规管理问题。遗失金融许可证，不仅可能影响金融机构的正常业务运营，还可能引发合规风险，因此监管机构对此类事件也会越发重视。

在本批罚单中，还有多家保险公司因存在虚构保险中介业务套取费用、编制虚假财务资料等问题被重罚，多名涉事责任人被给予连带处罚，包括罚款、警告及禁业。

具体来看，国家金融监督管理总局张家口监管分局指出，时任燕赵财产保险张家口中心支公司总经理王某，因对虚构保险中介业务套取费用负有责任，给予禁止终身进入保险业处罚。

国家金融监督管理总局驻马店监管分局表示，因存在虚挂中介套取费用、编制虚假财务资料虚列费用以及未按规定进行执业登记问题，华农财产保险被给予警告并处罚20.8万元，对时任该公司西平支公司经理殷某，给予警告并罚款3.8万元。

此外，中汇人寿保险因存在编制虚假财务资料问题，被国家金融监督管理总局开封监管分局罚款13万元，同时对时任该公司开封中心支公司副总经理的李某，给予警告并罚款1.5万元。

编辑：格林

校对：王玥

制作：舰长

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