未勤勉尽责，这家投行被警告、罚没1698万！公司回应

【导读】一创投行拟被警告，并罚没1698万元

中国基金报记者 江右

一创投行作为鸿达兴业2019年可转债项目的保荐人，持续督导期间未勤勉尽责，涉嫌违反相关法律，两名保荐人是上述违法行为直接负责的主管人员。监管部门拟决定，对一创投行责令改正，给予警告，没收保荐业务收入424.53万元，并处以1273.58万元罚款。对两名保荐人给予警告，并分别处以150万元罚款。

在可转债项目持续督导未勤勉尽责，拟被行政处罚

12月7日，券商第一创业披露，此前被立案的全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称一创投行）因在执行项目过程中未能勤勉尽责，收到监管部门《行政处罚事先告知书》。

第一创业表示，12月5日，一创投行收到中国证监会江苏监管局《行政处罚事先告知书》，主要内容如下：一创投行涉嫌鸿达兴业可转债项目持续督导未勤勉尽责一案，已调查完毕，依法拟作出行政处罚。

一创投行涉嫌在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，包括：未充分核查募集资金投入及归还情况；未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义务。

中国证监会江苏监管局认为，一创投行作为鸿达兴业2019年可转债项目的保荐人，在持续督导期间未勤勉尽责，涉嫌违反2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）第十一条第二款、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第十条第二款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十二条、《证券法》第一百八十二条所述违法情形。保荐代表人范本源、宋垚，是一创投行上述违法行为直接负责的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，结合违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情形，依据《证券法》第一百八十二条的规定，中国证监会江苏监管局拟决定：

一、对第一创业证券承销保荐有限责任公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入4,245,283.02元，并处以12,735,849.06元罚款；

二、对宋垚、范本源给予警告，并分别处以150万元罚款。

对于投行子公司要被处罚，第一创业表示，已督促一创投行切实以案为鉴，一创投行诚恳接受处罚，并将深刻反思、整改到位，进一步强化执业质量管控，勤勉尽责、规范运作，全面提升投行执业质量，更好服务资本市场高质量发展。

第一创业表示，目前公司和一创投行的经营情况正常，本次《行政处罚事先告知书》拟处罚事项不会对公司及一创投行的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。

鸿达退债即将到期，预计无法按期兑付

一创投行被罚项目涉及的鸿达转债的正股是鸿达兴业，鸿达兴业原本为A股上市公司，在2024年遭遇“面值退市”。鸿达兴业和鸿达转债都退市到股转系统管理的退市板块，鸿达转债的简称也变为了鸿达退债。

12月5日，鸿达兴业公司表示，“鸿达退债”将于2025年12月16日到期，12月17日起，“鸿达退债”将停止转股，公司将根据《退市公司可转换公司债券管理规定》规定办理“鸿达退债”摘牌手续。

鸿达兴业公司表示，截至公告披露日，公司未能筹集本息兑付资金，应于2025年12月16日支付的“鸿达退债”可转债本息预计无法按期兑付。

鸿达转债于2019年12月发行，发行规模为24.27亿元。截至目前，仍有3.37亿元面额的鸿达退债未能转股。

校对：乔伊

编辑：小茉

审核：许闻

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