屡被采取监管措施的国泰海通，该如何加强合规管理？

（原标题：屡被采取监管措施的国泰海通，该如何加强合规管理？）

近日，江西证监局决定对国泰海通萍乡楚萍东路第一证券营业部采取出具警示函的监管措施。此前，该营业部一位时任经纪人被拟认定为不适当人选

投资时间网、标点财经研究员 田文会 

国泰海通证券股份有限公司（下称国泰海通，601211.SH）今年以来多次被采取监管措施。合并海通证券后，需要加强合规管理。

据中国证监会官网6月22日发布的信息，5月26日，江西证监局决定对国泰海通萍乡楚萍东路第一证券营业部采取出具警示函的监管措施，主要因该营业部存在未采取有效措施规范从业人员执业行为的情形。

此前，江西证监局刚刚对该营业部时任经纪人彭金林拟采取认定为不适当人选并禁业两年的监管措施。彭金林存在私下接受客户委托代为办理证券交易并分享收益分成等违规情形。

除上述违规，今年以来，国泰海通还涉及与非专业机构投资者开展场外期权交易等违规情形。

今年一季度，国泰海通营业收入同比增长58.91%，但归母净利润同比降47.82%，主要是上年同期吸收合并海通证券产生负商誉，使得上年同期营业外收入较高。

投资时间网、标点财经研究员就上述监管措施、净利润下降等问题向国泰海通发送了沟通提纲，截至发稿尚未收到回复。 

一营业部被警示

国泰海通近日一营业部被监管警示。

6月22日，中国证监会官网发布监管信息，5月26日，江西证监局决定对国泰海通萍乡楚萍东路第一证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，主要因该营业部存在未采取有效措施规范从业人员执业行为的情形。 

该从业人员的具体情况上述监管公告没有介绍，不过，此前该营业部刚刚有一位时任经纪人被采取监管措施。

据中国证监会官网5月20日发布的信息，当日，江西证监局拟对彭金林采取认定为不适当人选的行政监管措施，自本监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。原因是彭金林在原国泰君安证券股份有限公司萍乡楚萍东路证券营业部（现名为国泰海通萍乡楚萍东路第一证券营业部）担任经纪人期间，存在私下接受客户委托代为办理证券交易并分享收益分成、向客户推荐非本公司代销的金融产品、兼职行为存在利益冲突等情形。

国泰海通2025年年报显示，该公司秉持“合规诚信、稳健致远”等企业理念，全面筑牢“业务单元、合规风控、内控审计”三道防线。该公司核心竞争力包括稳健合规文化。

2025年，该公司坚持以问题和风险为导向，针对重点业务及重点环节，组织开展合规检查，提出整改意见，并对检查所发现的问题及隐患严格督促整改。

不过，今年以来，国泰海通多次被采取监管措施。

4月3日，中国证监会上海监管局决定对国泰海通采取出具警示函的监督管理措施。主要问题包括：与非专业机构投资者开展场外期权交易；对于个别分支机构合规管理不到位。

3月2日，中国证监会上海监管局决定对国泰海通采取出具警示函的监督管理措施，原因是海通证券股份有限公司（经吸收合并至国泰海通）作为海南普利制药股份有限公司2020年非公开发行股票项目和2021年向不特定对象发行可转换公司债券项目的保荐机构，在持续督导工作中，对部分应予以关注的异常情况或问题的核查不到位，项目组工作人员执业行为存在不规范，内部质量控制和内核不完善。

3月12日，国泰海通控股子公司国泰君安国际控股有限公司(下称国泰君安国际，1788.HK) 公告称，3月10日，香港证券及期货事务监察委员会和廉政公署（下称廉署）到访该公司香港主要营业地点执行搜查令，并带走部分文件。该公司亦获知悉一名雇员（非董事会成员）被廉署拘留（“调查”）。

一季度净利润下降

今年一季度，国泰海通营收增长，但净利润下降较快。该公司业绩增速与吸收合并海通证券关系较大。

据国泰海通一季报，今年一季度，该公司营业收入同比增长58.91%，主要是一季度资本市场交投活跃，公司各项业务稳步发展，以及上年同期吸收合并海通证券后业务规模扩大。

不过，当季归母净利润同比降47.82%，主要是上年同期吸收合并海通证券产生负商誉，使得上年同期营业外收入较高。

营业支出方面，国泰海通今年一季度业务及管理费同比增长44.68%，主要是上年同期吸收合并海通证券后规模扩大所致。

此外，6月4日，国泰海通公告当日董事会会议通过《关于公司向国泰海通金融控股有限公司增资的议案》，同意公司向国泰海通金融控股有限公司（下称国泰海通金融控股）增资90亿元人民币（或其他等值货币），以进一步推动公司国际化业务发展，持续培育跨境金融优势。

国泰海通2025年年报显示，国泰海通金融控股为国泰海通全资子公司。

国泰海通金融控股直接控股国泰君安国际。上述监管信息显示，国泰海通金融控股还需加强对国泰君安国际的合规管理。

国泰海通一营业部被监管警示

资料来源：中国证监会官网

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