证监会对国元证券采取责令改正措施_财经频道

公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向安徽证监局提交书面问责报告。

（原标题：证监会对国元证券采取责令改正措施）

观点网讯：7月31日，中国证监会发布关于对国元证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。

经查，发现公司存在承销保荐项目尽职调查不充分；质控、内核把关不严格；廉洁从业问题排查整改不到位等问题。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下称《合规办法》）第六条，《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下称《保荐办法》）第三十一条、三十七条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、六十一条，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第五条的规定。

根据《合规办法》第三十二条、《保荐办法》第六十四条，证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向安徽证监局提交书面问责报告。

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