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华尔街五大投行被罚825万美元

证券之星 作者：贾艳红 2002-12-06 11:06:46
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美国证券交易委员会、纽约证券交易所和全国证券交易商协会对五家未充分保留电子邮件记录的华尔街公司处825万美元罚款
纽约12月5日消息：日前,美国证券交易委员会(SEC)、纽约证券交易所和全国证券交易商协会对五家未充分保留电子邮件记录的华尔街公司处以825万美元的罚款。这些同意接受惩罚的公司包括:德意志银行、高盛集团、摩根斯坦利、花旗集团旗下的所罗门美邦和瑞银华宝的一家子公司。根据美国证券交易委员会(SEC)、纽约证券交易所的规定,证券经纪公司应该将与业务有关的电子通讯材料保留3年,这些材料包括公司内部的备忘录和通讯。此案对华尔街意义非同寻常,因为电子邮件已成为很多针对股市泡沫期间不良问题调查的核心。
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