证券执法应有即时强制措施

上海2月27日消息：上海证券交易所最近完成的上证联合研究计划（法制系列）一项课题指出，证券违法行为具有涉案数额大、共同作案多、手段变化快、受害人数众多、危害后果严重等特点，在查处证券违法行为时，存在取证难、定性难、消除违法影响难、案件执行时间长等问题，因而有必要建立证券执法中的即时强制措施，即赋予证券监管机构即时强制权，在调查期间对涉嫌严重违法的机构暂停部分业务等。

　　据《证券时报》报道，这篇名为《证券违法行为处罚制度研究》的课题就我国证券违法行为处罚中的若干重要问题，如处罚的一般原理、处罚种类、证券违法行为的特点、处罚制度等进行了研究。该课题建议，行政法规在不与法律相抵触的前提下，可对违反该义务的行为作出必要的法律责任的规定，以此来解决《证券法》对某些行为作出了义务性规定却没有明确规定相应法律责任的情形。该课题还针对证券监督管理机构对证券违法行为进行调查时，难以查询与被调查事件有关的用于证券买卖的银行账户的情况，就如何理解《证券法》与《商业银行法》中的相关规定进行了分析，并提出相应的立法建议。该课题研究对完善我国证券违法行为处罚制度具有一定的参考价值。