大限紧逼券商快马加鞭清理账户

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本报讯 近日，不少券商纷纷上报截至今年年末第三方存管上线的数据，并加快了清理账户的脚步。根据要求，截至今年年底，券商要实现合格账户全面上线的第三方存管。
日前，中国证券登记结算有限责任公司出台不合格账户规范业务操作指引（第1号）。券商纷纷表示，账户清理的规则得到充分细化，券商清理账户时的主动权大大加强。
除了今年年底是第三方存管全面上线的大限之外，明年4月底、7月底也是监管层设置的两个大限。近日，监管层再度要求，各券商要在明年4月30日之前将不合格账户数量降到最低，并将不合格账户数据报送结算公司，结算公司将在2008年5月份第一个交易日起，对不合格账户作另库存放、中止交易处理。2008年8月1日起，不合格A股账户持有人要申请使用账户，应先取得证券公司同意，并到当地证监局备案后，持有人才能到结算公司办理手续，重新使用账户。
业内人士表示，清理账户以来，登记结算公司与券商针对清理账户出现的问题进行了多次沟通，并针对这些问题出台了相关指引，对券商的账户清理工作起到很大的作用。
对于此前账户清理中出现的不少问题，不合格账户规范业务操作指引里均有细致的解决办法。如针对投资者开立A股账户后，身份由境内居民变更为境外居民而不再具有《证券法》规定的开立A股账户资格的，证券公司应对该类账户作限制买入证券处理，要求投资者尽快清空证券并注销A股账户。
另外，证券公司在清理账户方面主动权更大，如无法联系投资者或投资者不配合的情形下，可主动注销无余额的不合格A股账户。而此前，券商仅能在客户的主动要求下，方能注销股东代码。指引指出，注销不合格资金账户时，投资者关联的证券账户应当既没有证券余额，而且该资金账户中也没有资金余额。
不过，对于截至明年4月30日，各券商的不合格账户应降至多少户或者比例达到多少，规定比较模糊，仅仅要求降为“极少数”。各券商表示，正在期待一个更为细化的要求。