账户规范验收结果逐渐明晰

本报讯 近日，在大部分证券公司忙着为账户规范工作进行最后冲刺时，齐鲁证券等一些走在前列的券商已提前接受了监管层的验收，其中个别券商已初步达标。
　　4月11日，山东证监局在官方网站上公布，该局已完成对齐鲁证券账户规范的检查验收工作。山东证监局表示，自2月26日起，相关检查组就已分赴齐鲁证券总部及9家营业部，全面展开检查工作。通过检查，山东证监局认为，齐鲁证券的账户规范结果符合证监局关于证券公司提前完成账户规范的标准。而在更早之前，山西证监局已在官方网站上表示，该局在2月24日至3月15日完成了对山西证券公司总部和7家具有代表性营业部的现场核查工作，抽查营业部比例为25%，抽查不合格证券账户比例占到48%。抽查结果初步表明，山西证券账户规范工作扎实，准确性和真实性较高，账户规范基本符合质量达标要求。按照监管层的相关要求，上述两家券商还应该在公司内部进行账户规范的复查工作。
　　券商的账户规范管理工作自开展以来，就受到监管层的特别重视。此前监管层曾透露，将选定5至7家券商作为首批提前完成不合格账户清理工作的试点，还再三表示，今后券商评级、创新业务牌照的发放将和账户规范工作挂钩。上周刚出台的《关于进一步规范证券营业网点若干问题的通知》（征求意见稿）也证实了监管层的工作思路，客户交易结算资金全部实施第三方存管，账户规范工作按期完成，最近一年无新开不合格账户等规定，成为券商能否新设营业部的重要指标。在经纪业务竞争激烈的情况下，券商若能提前完成账户规范工作，于该领域获得的优势将不言而喻。
　　有业内人士向记者透露，现在还有几家提前申报的创新类券商也接受了监管层的验收，但大部分公司都没有接到证监局有关验收结果的批文，还处在等待阶段。但是业内人士告诉记者，一般而言，监管层快速反馈可能意味着该公司的账户规范工作出现了问题，需要立即改正，反之则表示问题不大，近期可能有几家券商一起获批通过。而相关券商负责人也表示，监管层在对公司的验收过程中并未提出额外的要求，公司正等待账户规范的验收结果，并为公司下一步经纪业务的开展做准备。