券商大幅调整经纪人管理政策

准备度过“经纪业务冬天”
　　本报讯 国内A股市场的不断下跌，让牛市中曾经风光一时的券商经纪人陷入困境之中。熊市中，经纪业务收入的大幅下滑以及对经纪人政策的不明朗，促使不少券商调整经纪人管理考核制度。一时间，幸运的经纪人被继续留用，考核量降低，但同时也有经纪人或被停薪，或被裁员，或在繁重的任务量中苦苦支撑……
　　监管促使券商规范经纪人
　　据了解，江浙等沿海地区有部分营业部近期停发经纪人工资，导致很多经纪人陷入困境，更多的经纪人则开始物色新的证券公司，并计划带着原有证券公司的客户转移，一场客户大转移的场景已经拉开序幕。
　　业内人士表示，导致券商调整经纪人管理制度的原因，首先源于政策上的要求。新的《证券公司监督管理条例》的颁布实施，要求券商对经纪人进行规范，经纪人必须持有证券从业资格证书。
　　由于各地区监管层的要求有所不同，各地方对待经纪人的态度也截然不同。据悉，在新的《证券公司监督管理条例》颁布实施后，部分省市证监局发文致辖区券商营业部，要求券商严格按照《证券公司监督管理条例》对经纪人进行严格规范，对合格经纪人颁发证书，建立诚信记录档案。在一些管理更为严格的地区，券商则被要求清理不合格的经纪人，并需要在今年10月底前完成。对于已经取得证券执业资格的经纪人，营业部可在筛选的基础上，向公司推荐聘为营销经理。
　　整顿经纪人以降低成本
　　除了政策上的因素，也不排除部分券商随着熊市的来临，趁机整顿经纪人队伍，进一步实施优胜劣汰机制，以降低人力成本。有券商经纪业务负责人如此表示。
　　进入熊市之后，交易量缩减，市场缺乏人气，经纪人的业务越来越不容易开展。据一家经纪业务排名靠前的券商的经纪人透露，此前，在每月开户数量方面，经纪人的任务为每月5个有效户或者25万市值；营业部还实行高开户奖，即开一个有效户奖励200元，客户资产达到5000元即为有效户；同时，推行固定的较高比例佣金提成，无论是否完成考核任务，可对客户交易佣金提成20%。而目前，市场人气涣散，但营业部的考核任务不降反涨，将此前的考核指标翻番，而提成和奖励却大大缩水。根据该券商最新的制度，经纪人每月需开设5个有效户，每月新增客户资产必须达到50万元市值，有效户的标准提升为1万元，开户奖励则减半为100元/户。
　　这位经纪人忧心忡忡地谈到，在这样的弱势市场中开户十分困难，一个月能开3、4个户算是非常不错的了，当前的标准很多人根本无法达到。这家营业部不少经纪人因为达不到考核标准，已被劝退，或者跳槽到其他券商。原本有10多个经纪人，目前仅剩下3、4个人。
　　熊市建设经纪人队伍
　　然而，并非所有的券商都在缩减经纪人队伍，也有少数的券商深知“牛市赚钱，熊市建设队伍”的道理，正抓住这一时机，在经纪人动荡过程中挑选人才，增强队伍的竞争力。
　　深圳一家券商营销中心负责人对记者透露，该公司正准备参考当前券商对经纪人的普遍考核量，适度降低经纪人的考核标准。此举主要是为了建立一个人性化的竞争机制，吸引优秀的经纪人参与。
　　不过，这一管理思路并未在该券商的营业部大范围推广。让这位负责人担忧的是，由于经纪人管理制度尚未出台，无法明确监管层对待经纪人的管理态度。根据当前的管理条例，经纪人必须具有证券从业资格证书。若今后严格按照这条来管理，即使目前引进大量业务能力出色的人才，若这些经纪人暂时没能顺利拿到资格证，今后仍有可能被清理掉。