中小券商苦寻合规总监

从8月1日《证券公司合规管理试行规定》开始施行以来，近一个月时间内，仍有一些中小券商没有确定合规总监的人选。除高管资格、法律工作经验等必须满足的“硬指标”外，券商对于合规总监的“软性”定位使得这类人才变得紧俏起来。
　　据记者采访了解，去年合规制度试点的近十家券商以及多家大型券商，目前合规总监已基本到位，多数在等待监管部门的批复，而部分中小券商目前都还没有确定好人选。“要找到一个合适的人选，还真不是一件容易的事。”几家中小型券商合规部人员都这样说。
　　合规总监是券商的合规负责人，在上述《规定》中，合规总监对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。按业内人的话说，就是负责“事前事中”，具体是事前的审核、事中的实时监控。
　　《规定》中第九条明确，要担任合规总监这一职务，必须要满足以下三项任职条件：不仅要取得券商高管资格，并熟悉证券业务、通晓证券法律、法规和准则，还要从事证券工作5年以上，并通过中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任考试、国家司法考试或律师资格考试，如果不能通过这些考试，具有8年以上法律工作经历代替；如果不满足从事证券公司经历，证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上可以作为第三个条件。而要满足高管资格，必须是曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于2年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年。
　　一些人才优势不及大型券商的中小券商，既满足高管资格又必须具备法律专业资格的人才并不多。而且据一家券商的有关人士透露，在证券业协会5月组织的合规管理人员考试中，全国参加的1300多人中仅百余人通过，仅约一成的通过率并不高，这也是合规总监资源并不富足的一个原因。
　　不过，合规总监难觅合适人选，也与不少券商对该人选有较好沟通能力这一“软指标”的要求有关。驻地湖南的某券商人士指出，合规总监要把握对公司各项业务的事前审查，他代表的是整个合规部门集体的意见，也代表了公司董事会、监事会的意见。不仅对于公司违法违规的事务要及时报告，而且当市场存在问题时，还要在券商与监管部门之间扮演好沟通的角色。公司合规制度的建设、以及各项业务合规地开展，都与监管部门对券商的分类监管中评分密切相关，也因此进一步与券商未来创新业务的开拓有关系。