上海叫停券商委托机构经纪人揽客

本报讯 记者从业内人士处了解到，近日上海证监局向辖区内证券经营机构发出通知，严禁其委托机构经纪人开展相关业务，并表示将对违规的证券公司及其相关负责人采取高管谈话、通报批评等监管措施。
据业内人士透露，上海证监局在通知中表示，证券公司营业部委托机构经纪人进行业务招揽活动，既不符合《证券公司监督管理条理》，也违反了《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》的相关要求。上海证监局还在通知中强调，将对违反规定通过机构经纪人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动的证券公司及其相关负责人采取高管谈话、通报批评等监管措施。
据了解，券商委托机构经纪人开发客户的现象长期以来一直存在，但是因为机构经纪人往往会从事代客理财的业务，所以一直纠纷较多。今年出台的《证券公司监督管理条例》开始禁止机构经纪人从事证券经纪活动，证券经纪人应由自然人担当。某券商营业部的负责人告诉记者，因为机构经纪人招揽客户的能力明显强于普通经纪人，所以部分券商至今还“半遮半掩”地保留着机构经纪人。该负责人还表示，此次是上海证监局首次明令禁止券商委托机构经纪人开展业务。